T.C. ULUDAĞ ÜNİVERSİTESİ SOSYAL BİLİMLER ENSTİTÜSÜ İKTİSAT ANABİLİM DALI İKTİSAT BİLİM DALI OLİGOPOL PİYASASINDA REKABETİ KISITLAYAN UYGULAMALAR: TÜRKİYE ÇİMENTO SANAYİ ÖRNEĞİ (DOKTORA TEZİ) Volkan GÜRSEL BURSA 2018 T.C. ULUDAĞ ÜNİVERSİTESİ SOSYAL BİLİMLER ENSTİTÜSÜ İKTİSAT ANABİLİM DALI İKTİSAT BİLİM DALI OLİGOPOL PİYASASINDA REKABETİ KISITLAYAN UYGULAMALAR: TÜRKİYE ÇİMENTO SANAYİ ÖRNEĞİ (DOKTORA TEZİ) Volkan GÜRSEL Danışman Prof. Dr. Nalan ÖLMEZOĞULLARI BURSA 2018 iv ÖZET Yazar Adı ve Soyadı : Volkan GÜRSEL Üniversite : Uludağ Üniversitesi Enstitü : Sosyal Bilimler Enstitüsü Anabilim Dalı : İktisat Bilim Dalı : İktisat Tezin Niteliği : Doktora Tezi Sayfa Sayısı : XIV+193 Mezuniyet Tarihi : Tez Danışmanı : Prof. Dr. Nalan ÖLMEZOĞULLARI OLİGOPOL PİYASASINDA REKABETİ KISITLAYAN UYGULAMALAR: TÜRKİYE ÇİMENTO SANAYİ ÖRNEĞİ Çimento üretimi Türkiye’deki en köklü sanayi dallarından birisidir. Çimento sanayi uzun yıllar boyunca devlet müdahalesine konu olmuştur. 1980’li yıllarda başlayan özelleştirme ve serbestleştirme sürecinin tamamlanmasıyla rekabetçi bir sanayi haline gelmesi beklenmiştir. Ne var ki Rekabet Kurumunun 1997 yılında göreve başlamasının ardından çimento sanayi Rekabet Kurulu soruşturmalarına konu olmuş, çimento üreticileri bu soruşturmaların ardından birçok kez cezaya çarptırılmıştır. Çimento sanayi Rekabet Kurulunun ilgisini çekmeye devam etmektedir. Bu çalışmanın amacı Türk çimento sanayindeki rekabet sorunlarını ele almaktır. Çalışmanın ilk bölümünde oligopol kuramı ve oligopol piyasalarda örtük anlaşmaların oluşumu ele alınmaktadır. İkinci bölümde ilk olarak kartel anlaşmalarının yapısal özellikleri ve zararları tartışılmaktadır. Daha sonra kartellerle mücadele konusuna yer verilmektedir. Son bölümde ise çimento sanayine ilişkin kurul kararları ayrıntılı bir şekilde incelenmektedir. Anahtar Sözcükler: Oligopol Kuramı, Kartel, Rekabet Politikası, Çimento Sanayi v ABSTRACT Name and Surname : Volkan GÜRSEL University : Uludağ University Institution : Social Science Institution Field : Economics Branch : Economics Degree Awarded : PhD Page Number : XIV+193 Degree Date : Supervisor : Prof. Dr. Nalan ÖLMEZOĞULLARI PRACTICES THAT RESTRICTING COMPETITION IN OLIGOPOLY MARKET: TURKISH CEMENT INDUSTRY CASE Cement production is one of the oldest industries in Turkey. For many years, the cement industry was subject to government intervention. After the end of state ownership and control, it was expected to become a competitive industry. However, immediately after the Turkish Competition Authority began operations in 1997, Competition Board has investigated the cement industry several times and imposed substantial amount of fines to cement manufacturers breaching competition rules. Cement industry has still continued to attract the attention of the Board. The aim of this study is to discuss the competition issues in Turkish cement industry. The first chapter reviews the theoretical literature on oligopoly and the formation of tacit collusion. In the second chapter, structural characteristics and damages of cartel agreements are discussed. Second chapter also reviews issues related to combating cartels. In the last chapter the Turkish Competition Board decisions relating to the cement industry have been examined in detail. Keywords: Oligopoly Theory, Cartel, Competition Policy, Cement Industry vi İÇİNDEKİLER TEZ ONAY SAYFASI………………………………………………………………ii YEMİN METNİ…………………………………………………………………….iii ÖZET………………………………………………………………………………..iv ABSTRACT………………………………………………………………………....v İÇİNDEKİLER……………………………………………………………………..vi TABLOLAR………………………………………………………………………..xi ŞEKİLLER………………………………………………………………………...xiii KISALTMALAR………………………………………………………………….xiv GİRİŞ……………………………………………………………………………….1 BİRİNCİ BÖLÜM REKABET VE OLİGOPOL 1. İKTİSAT KURAMINDA REKABET KAVRAMI……………………………..3 1.1. DİNAMİK REKABET YAKLAŞIMI……………………………………...3 1.2. DURAĞAN REKABET YAKLAŞIMI…………………………………….6 1.3. REKABET KAVRAMINA ALMAŞIK YAKLAŞIMLAR………………..8 1.3.1. Tekelci Rekabet Kuramı………………………………………….8 1.3.2. İşleyebilir Rekabet……………………………………………….9 1.3.3. Yarışabilir Piyasalar Kuramı………………………………...….11 2. REKABETİN YARARLARI…………………………………………………..12 2.1. KURAMSAL TARTIŞMA………………………………………………..12 2.2. GÖRGÜL ÇALIŞMALAR………………………………………………..16 2.2.1. Tekelin Refah Kaybı……………………………………………..16 2.2.2. Rekabet ve Verimlilik…………………………………………….17 2.2.3. Rekabet ve Yenilikler…………………………………………….18 2.2.4. Görgül Çalışmalara İlişkin Çekinceler…………………………...20 3. OLİGOPOL KURAMI…………………………………………………………21 3.1. GELENEKSEL MODELLER……………………………………………..21 3.1.1. Cournot Modeli…………………………………………………21 3.1.1.1. Cournot Çözümü………………………………………...22 3.1.1.2. Cournot Modelinin Özellikleri………………………….24 vii 3.1.2. Bertrand Modeli………………………………………………...25 3.1.3. Edgeworth Modeli……………………………………………...27 3.1.4. Tahmini Değişim Modeli……………………………………….27 3.1.5. Hotelling Modeli………………………………………………..29 3.1.6. Chamberlin Modeli……………………………………………..31 3.1.7. Stackelberg Modeli……………………………………………..32 3.1.8. Sweezy Modeli………………………………………………….32 3.1.9. Fellner’in Eleştirileri ve Pazarlık Çözümü……………………...33 3.2. FİYAT ÖNDERLİĞİ MODELLERİ……………………………………...34 3.2.1. Boulding’in Fiyat Önderliği Modelleri…………………………34 3.2.2. Hâkim Firmanın Fiyat Önderliği Modeli……………………….34 3.3. ORTAK KARI EN ÇOKLAŞTIRAN KARTEL MODELİ………………35 3.3.1. Üretim Miktarının Belirlenmesi…………………...…………....35 3.3.2. Kartellerde İstikrar Sorunu……………………………………...37 4. OLİGOPOLE OYUN KURAMI YAKLAŞIMI………………………………..41 4.1. OYUN KURAMININ TEMEL KAVRAMLARI…………………………41 4.1.1. Nash Dengesi…………………………………………………....42 4.1.2. Tekrarlanan Oyunlar…………………………………………....43 4.2. OLİGOPOL PİYASALARA OYUN KURAMI YAKLAŞIMI…………..44 4.2.1. Eşanlı Miktar Rekabeti: Cournot Modeli……………………….44 4.2.2. Ardışık Miktar Rekabeti: Stackelberg Modeli………………….46 4.2.3. Kapasite Kısıtı Durumunda Fiyat Rekabeti…………………….47 4.3. ÖRTÜK ANLAŞMA……………………………………………….……..50 4.3.1. Sonsuz Tekrarlı Oyunlar………………………………………..50 4.3.2. Sonlu Tekrarlı Oyunlar…………………………………………57 4.3.3. Örtük Anlaşma Üzerinde Etkisi Olan Etkenler…………………57 4.3.3.1. Firma Sayısı…………………………………………….57 4.3.3.2. Giriş Engelleri…………………………………………..58 4.3.3.3. Piyasa Payı, Maliyet Yapısı ve Kapasite Farklılıkları.....58 4.3.3.4. Ürün Farklıklaştırması……………………………...…..59 4.3.3.5. Yenilik…………………………….…………………..…60 4.3.3.6. Etkileşimin Sıklığı ve Düzenliliği………………….……60 viii 4.3.3.7. Talep Büyümesi ve Talep Dalgalanması……………….60 4.3.3.8. Birden Fazla Piyasada Temas…………………………..61 4.3.3.9. Alıcı Gücü…………………...…………………………..61 4.3.3.10. Piyasanın Şeffaflığı……………………………...………62 4.4. KOLAYLAŞTIRICI UYGULAMALAR………………………………....62 4.4.1. Bilgi Değişimi……………………………………………….….62 4.4.2. En İyi Fiyat Politikaları………………………………………....64 4.4.3. Dikey Kısıtlamalar……………………………………………...65 4.4.4. Teslim Fiyatlandırması…………………………………….…...66 İKİNCİ BÖLÜM OLİGOPOL PİYASALARDA REKABETİN YATAY KISITLANMASI VE REKABET POLİTİKASI 1. REKABET POLİTİKASI AÇISINDAN OLİGOPOL PİYASALAR……...….70 1.1. SANAYİ EKONOMİSİ VE REKABET POLİTİKASI………………..70 1.2. REKABET POLİTİKASI VE OLİGOPOL PİYASALARDAKİ REKABET SORUNU……………………………………………………...72 1.2.1. Yapısalcı Okul…………………………………………………..72 1.2.2. Chicago Okulu…………………………………………………..73 1.2.3. Chicago Sonrası…………………………………………………75 2. REKABETİN YATAY KISITLANMASI VE BU SORUNLA MÜCADELE..76 2.1. REKABETİN YATAY KISITLANMASI: KARTELLER…………….76 2.2. KARTELLERİN YAPISAL ÖZELLİKLERİ………………………….78 2.2.1. Kartel Görülen Piyasaların Özellikleri………………………….78 2.2.2. Kartellerin Örgütlenme Yöntemleri…………………………….80 2.2.3. Kartellerin Ömürleri ve Sonlanma Sebepleri…….……………..81 2.3. KARTELLERİN ZARARLARI………………………………………..84 2.4. KARTELLERLE MÜCADELE………………………………………..89 2.4.1. Kartellerin Tespiti………………………………………………..90 2.4.1.1. Kartel Eleme Yöntemleri……………………………….91 2.4.1.2. Pişmanlık………………………………………………..94 2.4.2. İspat Sorunu ……………………………………………………95 2.4.3. Yaptırımlar……………………………………………………...98 ix 2.4.3.1. Firmalara Yaptırımlar…………………………………….99 2.4.3.2. Bireylere Yaptırımlar…………………………………….104 2.5. ABD VE AB’DE KARTELLERLE MÜCADELE…………………...106 2.5.1. ABD Rekabet Hukukunda Karteller……………………………106 2.5.2. AB Rekabet Hukukunda Karteller……………………………...110 2.5.3. Uygulamada Yaptırımlar………………………………………..112 2.5.4. Para Cezalarının Caydırıcılığı…………………………………..117 2.6. TÜRKİYE’DE KARTELLERLE MÜCADELE…………..…….……119 2.6.1. Türk Rekabet Hukuku…………………………………...........120 2.6.2. Yasaklar………………………………………………………..123 2.6.3. Yaptırımlar………………………………………………….....126 2.6.3.1. İdari Yaptırımlar……………………………….………...126 2.6.3.2. Özel Hukuk Yaptırımları………………………..…..........129 2.6.3.3. Uygulamada Kartellere Karşı Yaptırımlar…..…..............130 ÜÇÜNCÜ BÖLÜM TÜRK ÇİMENTO SANAYİNDE REKABETİ KISITLAYICI UYGULAMALAR 1. ÇİMENTO ÜRÜNÜ VE TÜRKİYE ÇİMENTO SANAYİ……….....133 1.1. ÇİMENTO ÜRÜNÜ……………………………………………...133 1.2. TÜRKİYE ÇİMENTO SANAYİNİN TARİHİ…………………..137 1.3. TÜRKİYE ÇİMENTO SANAYİNİN GÜNCEL DURUMU…….141 1.4. TÜRKİYE ÇİMENTO SANAYİ PİYASA YAPISI……………..147 2. TÜRKİYE ÇİMENTO SANAYİNDE REKABET İHLALLERİ………….153 2.1. DÜNYADA ÇİMENTO KARTELLERİ…………………………153 2.2. ÇİMENTO SEKTÖRÜNE YÖNELİK REKABET KURUMU İNCELEMELERİ HAKKINDA GENEL BİLGİLER………………...156 x 2.3. ÇİMENTO SEKTÖRÜNDE YATAY İHLALLERE İLİŞKİN REKABET KURULU KARARLARI………………………………...158 2.3.1. 99-30/276-166 Sayılı Rekabet Kurulu Kararı…………………158 2.3.2. 02-06/51-24 Sayılı Rekabet Kurulu Kararı……………………160 2.3.3. 04-77/1108-277 ve 04-77/1109-278 Sayılı Rekabet Kurulu Kararları……………………………………………………………….162 2.3.4. 05-05/42-17 Sayılı Rekabet Kurulu Kararı……………………164 2.3.5. 06-49/653-182, 06-68/926-265 ve 06-68/927-266 Sayılı Rekabet Kurulu Kararları……………………………………………………….164 2.3.6. 06-69/930-267 ve 06-69/931-268 Sayılı Rekabet Kurulu Kararları……………………………………………………………….165 2.3.7. 12-17/499-140 Sayılı Rekabet Kurulu Kararı…………………165 2.3.8. 13-54/756-316 Sayılı Rekabet Kurulu Kararı…………………166 2.3.9. 16-02/44-14 Sayılı Rekabet Kurulu Kararı……………………167 2.3.10. Kurul Kararlarına İlişkin Genel Değerlendirme……………….168 SONUÇ………………………………………………………………..170 KAYNAKÇA………………………………………………………….175 ÖZGEÇMİŞ…………………………………………………………...193 xi TABLOLAR Tablo 1.1. İşleyebilir Rekabetin Ölçütleri…………………………………………10 Tablo 1.2. Rekabet ve Verimlilik Üzerine Görgül Çalışmalar………………….....18 Tablo 1.3. Rekabet ve Yenilikler…………………………………………………..19 Tablo 1.4. Cournot Oyunu Matrisi………………………………………………....45 Tablo 2. 1. Rekabeti Yatay Olarak Sınırlayan Davranışlar………………………...77 Tablo 2. 2. Kartellerin Üye Sayıları, Pazar Payları ve Pazardaki Yoğunlaşma.…...79 Tablo 2. 3. Kartellerin Örgütlenme Yöntemleri (%)………………………………81 Tablo 2.4. Kartellerin Süresi………………………………………………………82 Tablo 2. 5. Kartellerin Sonlanma Sebepleri (%)…………………………………..83 Tablo 2.6. Kartellerin Fiyat Etkisi (%)…………………………………………….87 Tablo 2.7. Kartel Türlerine Göre Fazladan Ödeme Oranı (%)…………………….88 Tablo 2.8. Pişmanlık Başvurusu Oyunu…………………………………………...95 Tablo 2. 9. ABD’de Firma Başına En Yüksek Kartel Cezaları………….………114 Tablo 2.10. AB’de Karar Başına En Yüksek Kartel Cezaları (1969’dan beri)…..116 Tablo 2. 11.Firma Başına En Yüksek Kartel Cezaları (1969’dan beri)…………..116 Tablo 2. 12. 2006 Rehberine Göre Cironun Yüzdesi Olarak Firmalara Verilen Cezalar (Pişmanlık Başvuruları Dâhil)……………………………………………117 Tablo 2. 13. Para Cezalarının Etkinliği…………………………………...………118 Tablo 2. 14. Kartellerin Yakalanma Olasılığı…………….………………………119 Tablo 2. 15. Esastan Verilen Para Cezaları (Milyon TL)……………………….. 131 Tablo 2. 16. Karar Başına En Yüksek Para Cezaları (4. Madde)………...………132 Tablo 3.1. Dünyada Çimento Üretimi ve Tüketimi (Milyon Ton)……………….134 Tablo 3.2. Çimento Talebinin Fiyat Esnekliği……………………………………136 Tablo 3.3. 1913 - 1936 Döneminde Türkiye’de Çimento Üretimi, Tüketimi ve Dış Ticareti (Bin Ton)…………………………………………………………………138 Tablo 3. 4. 1940 – 1960 Döneminde Türkiye’de Çimento Üretimi, Tüketimi ve Dış Ticareti (Bin Ton)………………………………………………………………....139 Tablo 3. 5. 1962 – 1978 Döneminde Türkiye’de Çimento Üretimi, Tüketimi ve Dış Ticareti (Milyon Ton)……………………………………………………………..139 Tablo 3. 6. 1983 – 2007 Döneminde Türkiye’de Çimento Üretimi, Tüketimi ve Dış Ticareti (Milyon Ton)……………………………………………………………..141 Tablo 3.7. Türkiye’de Çimento Üretimi, Tüketimi ve Dış Ticareti (2010 – 2015)142 Tablo 3.8. Türkiye Çimento Sanayinde Bölgesel Kapasite ve Üretim (2015)…...144 Tablo 3. 9. Türkiye’de Bölgesel Çimento Tüketimi…………………………..….144 xii Tablo 3. 10. Türkiye’de Çimento Satışlarının Cins, Müşteri ve Ambalaja Göre Dağılımı…………………………………………………………………………...145 Tablo 3. 11. Türkiye Çimento Sanayi İhracatı (Milyon Dolar)…………………..146 Tablo 3. 12. Türkiye Çimento Sanayinde Maliyetler……………………………..146 Tablo 3. 13. Türkiye Çimento Sanayinde Enerji Kullanım (Bin TEP)………..….147 Tablo 3. 14. Türkiye Çimento Sanayinde Yoğunlaşma…………………………..148 Tablo 3. 15. Türkiye Çimento Sanayinde Büyük Üreticiler (2015)………………149 Tablo 3. 16. Türkiye Çimento Sanayinde Devralma İşlemleri…………………...150 Tablo 3. 17. Türkiye Çimento Sanayinde Yatırım Teşvikleri…………………….151 Tablo 3. 18. Türkiye Çimento Sanayinde Kar Marjı……………………………..153 Tablo 3. 19. Dünya’da Çimento Kartelleri……………………………………….154 Tablo 3.20. Çimento Kartellerinde Fazladan Ödeme Oranı……………………...155 Tablo 3.21. Çimento Sektöründe Rekabet Kurulu Cezaları (4. Madde)…………157 xiii ŞEKİLLER Şekil 1.1. Rekabetin Yararları…………………………………………………...…13 Şekil 1.2. Tekelin Toplumsal Maliyeti……………………………………………..14 Şekil 1.3. Hotelling Caddesi……………………………………………………….29 Şekil 1.4. Ortak Karın En Çoklaştırılması………………………………………….37 Şekil 1.5. Kartelde Hile Sorunu………………………………………………...…..38 Şekil 1.6. Kota Kuralı………………………………………………………………39 Şekil 1.7. Stackelberg Oyunu Ağacı………………………………………………..47 Şekil 1.8. Örtük Anlaşmaya Karşı Hile…………………………………………….53 Şekil 1.9. Kar Olanakları Sınırı ve Olası Kar Bileşimleri………………………….54 Şekil 1.10. Teslim Fiyatlandırması.………………………………………………..67 Şekil 2.1. Kartellerin Olası Zararları……………………………………………….85 Şekil 2.2. Kartel Tespit Yöntemleri………………………………………………..90 Şekil 2.3. Etkinlik Artıran Tekelleşme……………………………………………101 Şekil 2. 4. AB Rekabet Hukukunda Cezalandırma Süreci………………………..111 Şekil 2.5. ABD Antitröst Bölümü Tüzel Kişi Para Cezaları……………………..113 Şekil 2.6. ABD Antitröst Bölümü Hapis Cezaları………………………………..114 Şekil 2.7. Avrupa Komisyonu Tüzel Kişi Para Cezaları (Mahkeme Kararlarına Göre Düzeltilmiş)……………………………………………………………………….115 Şekil 2.8. Türk Rekabet Hukukunda Cezalandırma Süreci…………………..…..129 Şekil 3. 1. Kişi Başına GSYH ve Çimento Tüketimi (2010)……………………..135 Şekil 3. 2. Çimento Üretim Süreci………………………………………………...136 Şekil 3. 3. Türkiye’de GSYH, İnşaat Sektörü ve Çimento Tüketimi Büyüme Hızları (%)………………………………………………………………………………...142 Şekil 3. 4. Türkiye’de Kişi Başına Çimento Tüketiminin Eğilimi……………..…143 Şekil 3. 5. Türkiye Çimento Sanayinde Kapasite Kullanımı (%)…………………152 Şekil 3. 6. Çimento Sektöründe Kartele Katılma Sıklığı………………………….155 Şekil 3.7. Türkiye Çimento Sektöründe İhlal Tekrarı (Yatay İhlaller)…………...158 xiv KISALTMALAR AB : Avrupa Birliği ABD : Amerika Birleşik Devletleri ABİHA : Avrupa Birliğinin İşleyişi Hakkında Anlaşma BSTB : Bilim, Sanayi ve Teknoloji Bakanlığı CEMBUREAU : Avrupa Çimento Birliği DPT : Devlet Planlama Teşkilatı GSMH : Gayrisafi Milli Hâsıla GSYH : Gayrisafi Yurtiçi Hâsıla GTB : Gümrük ve Ticaret Bakanlığı OECD : İktisadi İşbirliği ve Kalkınma Teşkilatı RK : Rekabet Kurumu RKHK : Rekabetin Korunması Hakkında Kanun RKK : Rekabet Kurulu Kararı TEP : Ton Eşdeğer Petrol TCMB : Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası TÇMB : Türkiye Çimento Müstahsilleri Birliği TL : Türk Lirası TOBB : Türkiye Odalar ve Borsalar Birliği TÜİK : Türkiye İstatistik Kurumu 1 GİRİŞ Piyasa mekanizmasının ekonomik etkinliği sağlayabilmesinin ilk ve en önemli koşulu rekabetin aksamamasıdır. Oysa piyasa kendi başına, rekabetin piyasa aktörleri tarafından ortadan kaldırılmasının önüne geçememektedir. Bu duruma en elverişli piyasa yapısı ise oligopol piyasa yapısıdır. Oligopol piyasasında aktör sayısının az olması rakipler arasında karşılıklı bağımlığa, daha açık bir ifadeyle herhangi birinin aldığı kararın diğerlerini etkilemesine sebep olmaktadır. Böyle bir karşılıklı bağımlılık, aktörleri rekabetten çok aralarındaki rekabeti ortadan kaldırmaya yönelik anlaşma veya uyumlu davranışlara teşvik edebilmektedir. Kartel olarak adlandırılan anlaşma veya uyumlu davranışlar en zararlı rekabet ihlalleri olarak kabul edilmektedir. Bu nedenle rakipler arasındaki anlaşma veya uyumlu davranışları önleyecek düzenlemelere ihtiyaç duyulmaktadır. Çalışma, oligopol piyasalarda rekabeti kısıtlayıcı uygulamaları iktisadi açıdan analiz etmek ve rekabeti korumayı amaçlayan düzenlemelerin bu uygulamaların önüne geçebilmek için ürettiği çözümleri ele almak amacıyla yapılmıştır. Bu amaç doğrultusunda, oligopol piyasasının özelliklerini taşımanın yanı sıra Rekabet Kurulunun soruşturma ve cezalarına konu olması bakımından Türkiye çimento sanayi örnek olay seçilmiştir. Birinci bölümde öncelikle rekabet kavramı üzerinde durulacak, rekabetin işlevleri ve farklı yaklaşımlar açısından rekabet kavramı ele alınacak, ardından çalışmanın rekabetin kısıtlanması konusunda temel aldığı piyasa yapısı olan oligopole yer verilecektir. Oligopol Kuramı alt başlığı altında firmalar arasında rekabetçi davranışların varlığını temel alan geleneksel oligopol modelleri ve firmaların aralarındaki rekabeti ortadan kaldırmak amacıyla anlaşmalı davranışlar içine girdiği oligopol modelleri incelenecektir. Oligopol piyasa yapısını analiz etmekte kullanılan bir araç olan oyun kuramı da bu bölüm dâhilinde ele alınacak ve işbirlikçi olmayan oyunlarda örtük anlaşmaların oluşumu ve işleyişi üzerinde durulacaktır. İkinci bölümde ilk olarak oligopol piyasalardaki rekabet sorununa ilişkin farklı rekabet politikası yaklaşımlarından söz edilecektir. Oligopol piyasalarda rekabeti yatay olarak kısıtlayan kartel anlaşmalarının yapısal özellikleri ve zararlarının ortaya 2 konulmasının ardından karteller ile mücadele yöntemlerine yer verilecektir. Son olarak ABD, AB ve Türkiye’de kartellerle mücadelenin fiili boyutlarına değinilecektir. Son bölümde ise öncelikle Türkiye’de çimento sanayinin tarihsel gelişimi ve yapısal durumu ortaya konulacaktır. Daha sonra Rekabet Kurulunun sektöre yönelik olarak almış olduğu kararlar çerçevesinde çimento sanayinde gözlemlenen rekabeti kısıtlayıcı uygulamalar ele alınacaktır. 3 BİRİNCİ BÖLÜM REKABET VE OLİGOPOL 1. İKTİSAT KURAMINDA REKABET KAVRAMI İktisadi analizin temel kavramlarından birisi olan rekabet, kuramsal gelişmeyle birlikte hayli geniş kapsamlı bir kavram haline gelmiştir. Ancak genişleyen kapsamla birlikte kavrama ilişkin açık bir tanım vermek zorlaşmıştır. Birçok yazarın rekabet kavramını kullanma amacı ve ele alış biçimi kendine özgüdür. Bununla birlikte kavrama ilişkin farklı fikirleri iki genel yaklaşıma indirgemek mümkündür. Bunlardan ilki rekabetin dinamik yönünü vurgulayan yaklaşımdır. Bu yaklaşım altında rekabet hem malların fiyatını maliyetine eşitleyerek tahsis etkinliğini sağlayan bir güç veya dengeye yönelik olarak işleyen bir süreç, hem de iktisadi gelişmenin itici gücü olan bir faaliyet olarak kabul edilmektedir. İkinci yaklaşımda ise rekabet piyasa yapısını tanımlayan durağan bir kavram olarak ele alınmaktadır. Öte yandan piyasa yapısına odaklanan rekabet kavramının ana akım hale gelmesiyle, bunu tümüyle reddetmeden gerçek iktisadi yaşamla birleştirmeyi ve iktisadi politikaya rehber olmayı amaçlayan ayrı bir başlık derlenebilecek almaşık yaklaşımlarda bulunmaktadır. 1.1. DİNAMİK REKABET YAKLAŞIMI Rekabeti dengeye doğru işleyen bir süreç olarak inceleyen yaklaşım A. Smith ve D. Ricardo ve J. Mill’in öncülük ettiği Klasik iktisatçıların katkılarıyla şekillenmiştir. Klasikler özde bireysel özgürlükler ve müdahalesiz ekonominin erdemlerinden söz ederken serbest rekabetin işleyiş biçimine de açıklık kazandırmışlardır. Klasik teoride rekabet malların piyasa fiyatını onların üretim maliyetleri tarafından belirlenen doğal fiyatına eşitleyen bir süreçtir ve bu süreç mallar gibi üretim faktörleri için de işlemektedir (High, 2001: xv). Böyle bir rekabet sürecinin işleyişi özellikle sermayenin akışkanlığına bağlıdır. Kar oranı düşük sektörlerden kar oranı yüksek sektörlere sermaye akımı, değişik sektörlerdeki arz ve talep dengesizliklerini ve dolayısıyla sektörler arasındaki kar oranları farklılığını ortadan kaldırmaktadır. A. Smith (1997) 1776 tarihli “Ulusların Zenginliği” başlıklı eserinde malların piyasa fiyatının doğal fiyatına eşitlenme sürecini açık olarak izah etmiştir. Smith’e göre 4 herhangi bir mala olan talep arzdan fazla ise alıcıların rekabeti piyasa fiyatını yükselterek doğal fiyatın üzerine çıkarır. Piyasa fiyatının yükselmesi ise yeni satıcıların rakip olarak piyasaya girmesine ve malın arzının artarak piyasa fiyatının doğal fiyatına eşit oluncaya kadar düşmesine yol açacaktır. Benzer şekilde herhangi bir malın arzı talebine göre yüksekse satıcılar arasındaki rekabet piyasa fiyatını doğal fiyatın altına düşürecektir. Bu durumda üreticilerin bir kısmının piyasadan çekilmek zorunda kalması malın arzını daraltarak piyasa fiyatının doğal fiyatına eşit oluncaya kadar yükselmesine sebep olacaktır (Smith, 1997: 55–59). Smith (1997: 294) rakip sayısındaki artışın rekabeti artırmak ve fiyatları düşürmek yönündeki etkisini bir örnek üzerinden açıklamayı da ihmal etmemiştir; “…sermaye iki ayrı bakkal arasında bölünecek olursa, bunların rekabeti, herikisini de, bu sermaye yalnız birinin elindeyken satacağından, daha ucuza satmaya yöneltecektir; sermaye yirmi kişi arasında bölünecek olursa, aralarındaki rekabet o oranda büyük… olur.” Ancak Smith için rekabet fiyatları belirlemenin ötesinde ekonomik gelişmeyi de sağlayan bir süreçtir. Sermaye sahipleri arasında daha ucuza mal üretebilmek adına yürütülen yarış, sermaye birikimini ve iş bölümünü artırmanın yanı sıra yeni üretim tekniklerinin geliştirilmesiyle beraber ekonomik gelişmenin de önünü açacaktır (Vickers, 1995: 5; Tanyeri, 2000: 313). Bu bakımdan Smith’in analizlerinde rekabet hem piyasayı dengeye yönelten hem de ekonomik gelişmenin değiştirdiği koşullar nedeniyle dengesizlik yaratan bir süreç olarak karşımıza çıkmaktadır. Bununla beraber rekabetin bu iki yönü, birbiriyle tutarsızlık içinde olmayıp, kapitalist ekonominin işleyiş biçimi gereği birbirini tamamlamaktadır (Tanyeri, 2000: 315–317). Belirtmek gerekir ki rekabet, Smith’den önce iktisat yazınına yabancı bir kavram değildir. Rekabetin piyasa fiyatını uzun vadede sürdürülebilecek olan en düşük fiyata çekerek piyasayı temizleme işlevini yerine getireceği Cantillon, Turgot, Hume ve Steuart gibi birçok yazar tarafından dile getirilmiştir. Ancak Smith’in önemi kendisinden önceki fikirleri derlemiş ve rekabeti iktisadi toplumun organize edici ilkesi mertebesine çıkarmış olmasından gelmektedir. Smith’le birlikte rekabet iktisadi analizin olmazsa olmazı halini almıştır (McNulty, 1967: 396; 1968: 647). 5 K. Marx, Klasiklerin rekabet kavramından hareket etmekle birlikte, rekabetin istikrarsızlık yaratıcı yönünü daha fazla ön planda tutmuştur. Marx’ın analizlerinde rekabet, karını artırmayı amaçlayan kapitalistin emeğin verimliliğini yükseltmeye yönelik olarak sermaye birikimini artırma ve yeni üretim teknikleri geliştirme şeklindeki faaliyetleridir. Fakat Marx’a göre sermaye birikiminin kar oranlarını düşürmesinin yanı sıra makineleşme sebebiyle ortaya çıkan işsizliğin sonucunda ortaya çıkacak yetersiz tüketim ekonomiyi krize sokacaktır. Bu kriz sonunda küçük kapitalistler yok olurken sermayenin yoğunlaşması artacaktır (Hunt, 2005: 303–304; Başköy, 2002). Rekabeti dinamik yönüyle ele alanlar yalnızca Klasikler değildir. Neo Klasik okulla beraber rekabetin piyasa yapısını tanımlamak amacıyla kullanılan durağan bir kavrama dönüşmesi sonrasında kimi iktisatçılar rekabetin dinamik yönünü yeniden gündeme taşıma gereği duymuştur. Bunların başında J. A. Schumpeter gelmektedir. Schumpeter’in rekabet kavramına yaklaşımı Neo Klasik tam rekabet modelinin eleştirisi üzerine kuruludur. Schumpeter’e göre Kapitalizm bir gelişme sürecidir ve durağan olmak gibi bir özelliğe sahip değildir. Bu nedenle Kapitalist rekabet durağan tam rekabet modelinde olduğu gibi yalnızca fiyat rekabetiyle açıklanamaz. Zaten tam rekabet sadece olanaksız değil aynı zamanda istenilir de değildir. Rekabet, yeni ürünlerin, yeni üretim yöntemlerinin ve yeni örgütlenme biçimlerinin eskilerinin yerini aldığı bir yaratıcı yıkım sürecidir. Schumpeter’e göre bu yenilikleri tam rekabet modelindeki küçük ölçekli işletmeler değil, tekel ve oligopol piyasalardaki büyük ölçekli işletmeler yapabilir. Yaratıcı yıkımın verimli sonuçlarının ancak uzun bir zaman diliminin ardından belli olacağına değinen Schumpeter, rekabetin dinamik etkinlik yaratan yönünü öne çıkarmayı amaçlamıştır (Schumpeter, 2007: 101–107; Özel, 2009: 145–152). Avusturya İktisat Okulunun temsilcilerinden F. A. Hayek de rekabetin dinamik bir süreç olduğunu vurgulayan düşünürlerdendir. Hayek toplumun iktisadi sorununu “tümüyle hiç kimsede olmayan bilgiden yararlanabilme sorunu” olarak görmektedir (Vickers, 1995: 2). Piyasanın toplumdaki bireylerin bilgilerinden, diğer seçeneklere göre çok daha iyi yararlanabileceğini iddia eden Hayek’e göre, piyasa yalnızca dağınık bilgiyi derleyip yaymakla kalmamakta başka hiçbir şekilde açıklanamayacak (örtük) tercihler hakkında da bilgi yaymaktadır (Yay, 93: 60). Hayek’in düşüncesinde piyasa 6 toplumdaki bireylerde dağınık halde bulunan bilgilerin derlenmesi ve piyasa fiyatları yoluyla diğer bireylere iletilmesini sağlayan bir eşgüdüm kurumudur. Piyasa fiyatları göreli kaynak kıtlığını yansıttığı sürece bireyler başkaca bilgiye ihtiyaç duymayacak ve kaynaklar etkin olarak dağılacaktır. Kaynakların kıtlık derecesinin fiyatlara yansıması ise rekabet süreci ile gerçekleşecektir. Hayek’in bilgi aktarma aracı olarak gördüğü piyasa, tam rekabetçi denge yaklaşımı gibi değişmeyen bir durum olmak yerine, dinamik bir süreç olan rekabet yoluyla işlemektedir (Özel, 2009: 96–97). 1.2. DURAĞAN REKABET YAKLAŞIMI İktisat kuramının on dokuzuncu yüzyıldaki gelişimi rekabet kavramını Klasik İktisadın kavrama yüklediği anlamdan farklı bir mecraya taşımıştır. Neo Klasik okul mensuplarınca benimsenmiş olan matematiksel analiz yöntemi rekabetin dinamik yönünün arka plana itilmesine ve durağan bir kavram olan tam rekabetin önem kazanmasına sebep olmuştur. Neo Klasik okul ile birlikte rekabet artık piyasa yapısını vurgulayan bir kavram olarak kullanılır hale gelmiştir. Rekabeti matematiksel yöntemlerle analiz eden bilim adamlarının başında Fransız matematikçi A. A. Cournot (1838) gelmektedir. Rekabetin etkilerini ortaya koymayı amaçlayan Cournot, piyasadaki firma sayısının artmasının fiyatı düşüreceğini matematiksel olarak ispatlamıştır. Daha da öteye giderek, herhangi bir firmanın çıktısı endüstri çıktısına oranla çok önemsiz hale geldiğinde rekabetin etkisinin sınırına ulaşacağını ve hiçbir firmanın piyasa fiyatını etkileme gücüne sahip olamayacağını göstermiştir. Cournot’nun bu tespiti tam rekabet modelinden varılan fiyatın alıcı ve satıcılar için veri olduğu çıkarımı ile örtüşmektedir. Ancak günümüz tam rekabet kavramına ulaşılması W. S. Jevons, F. Y. Edgeworth, J. B. Clark ve özellikle F. H. Knight’ın çalışmalarıyla mümkün olmuştur. Jevons tek fiyat yasası üzerinde durmuş ve rekabette bilginin önemini vurgulamıştır. Alıcı ve satıcıların tam bilgi ile hareket etmesi halinde aynı piyasadaki türdeş ürünler için birden fazla fiyat oluşamayacağını belirtmiştir (Backhouse, 1990: 66). L. Walras rekabeti fiyatların tellal tarafından alıcı ve satıcılara duyurulduğu bir müzayede gibi ele almıştır. Arz ve talebin dengede olmaması durumda müzayede sürecinin fiyatı nasıl ayarlayacağını açıklamıştır. Walras’a göre piyasa fiyatı kar fırsatı yaratmışsa girişimciler girdi fiyatlarını yukarı tüketici fiyatlarını aşağı doğru çekecektir. 7 Böylece Walras rekabetin kaynakları, fiyatların maliyetlere eşitlenmesini sağlayacak şekilde kullanılmak üzere tahsis edeceği sonucuna ulaşmıştır (High, 2001: xix). Tam rekabetin sistematik bir tanımını yapmaya çalışan ilk iktisatçı Edgeworth’tür. O’na göre rekabet piyasanın alıcı ve satıcı tarafında çok sayıda katılımcının olmasını, çıkarcı davranışların önünde hiçbir engelin bulunmamasını ve ticareti yapılan mal ve hizmetin tam bölünebilirliğini gerektirmektedir (Stigler, 1957: 6). Rekabet konusuna yaklaşımı bireyler arasında mal değişimine ilişkin sözleşmeler (contract) olduğu ve bireylerin çıkarları doğrultusunda yeniden sözleşme (recontract) yapabilecekleri şeklindedir (Backhouse, 1990: 77). Eğer tüm bireyler birbirleriyle yeniden sözleşme yapmak özgürlüğüne sahipse, bireyler arasında iletişim serbest, mal ve hizmetlerin tam bölünebilirliği söz konusu ise birey sayısı sonsuza yaklaştıkça yeniden sözleşme süreci nihai uzlaşmaya1 varılmasını sağlayacak ve sonuç tam rekabet modelindeki fiyat alıcı davranışla aynı olacaktır (Vickers, 1995: 6). Günümüzün tam rekabet kavramına ulaşılması Edgeworth’un saymış olduğu koşullara Clark’ın iki koşul daha ilave etmesiyle mümkün olmuştur. İlk kez olmamakla beraber en açık şekilde Clark tarafından dile getirilen bu koşullar durağan bir ekonomi ve kaynakların akışkanlığıdır (Stigler, 1957). Daha açık bir ifadeyle Clark, iktisadi yaşamın nüfus, teknoloji gibi unsurlarının durağan olduğunu ve kaynakların hareketliliğinin önünde bir engel bulunmadığını varsaymıştır. Clark gerçekçi olmayan bu yapıyı gerçek iktisadi sürecin az ya da çok kuramsal idealine yakınsayacağı ve basit durağan ekonominin daha karmaşık ve gerçekçi dinamik ekonomiye geçişte ilk adım olduğu gerekçeleriyle savunmuştur (High, 2001: xxi). Tam rekabet kavramının eksiksiz bir tanımı ilk olarak Knight’ın “Risk, Belirsizlik ve Kar” (1921) başlıklı eserinde yer almıştır. Knight tam rekabet varsayımının özelliklerinin kısmen üstü kapalı kaldığını ve yeterince açık şekilde ifade edilmediğini vurgulayarak kitabının bir bölümünü bu konuya ayırmıştır. Knight’a göre tam rekabetin koşulları akılcı ve toplumun diğer üyelerinden bağımsız davranan tam bilgi sahibi bireyler, kaynakların mükemmel akışkanlığı, mal ve hizmetlerin bölünebilirliği ve durağan ekonomidir (Knight, 1921: 75–79). 1 Nihai uzlaşma (final settlement), rekabet sahasında yeniden sözleşmeyle değiştirilemeyen uzlaşmadır. 8 Neo Klasik iktisadın gelişimdeki en önemli etken felsefi yaklaşımın etkisindeki iktisadı mutlak bir bilim haline getirme çabasıdır. Bu çerçevede rekabetin anlamının yarış sürecinden (the process of the race) yarışın sonucuna (the result of the race) doğru kayması, Klasik İktisadın çürütülmesi veya reddedilmesi değildir. Daha ziyade Klasik kuramı on dokuzuncu yüzyılda mutlak bilimin başlıca örneği olan fiziğin ve özelliklede Newton mekaniğinin yöntem ve kavramlarıyla yeniden biçimlendirme çabalarının tali bir sonucudur (Budzinski, 2008: 298). Ne var ki Blaug’a (2001: 39) göre süreç olarak rekabet kavramının yerini son durum olarak rekabet kavramının alması rekabetin davranışsal içeriğini o derece boşaltmıştır ki Smith, Ricardo ve Mill için rekabet sürecinin özünü oluşturan fiyat rekabetinin dahi eksik rekabet olarak değerlendirilmesi gerekmiştir. 1.3. REKABET KAVRAMINA ALMAŞIK YAKLAŞIMLAR 1.3.1. Tekelci Rekabet Kuramı Tam rekabet modelinin gerçeklikten uzak olması iktisatçıların gerçek yaşamda gözlemlenen rekabeti açıklayabilecek modeller geliştirme çabası içine girmelerine sebep olmuştur. P. Sraffa’nın (1925; 1926) tam rekabet modelinin mantıksal temellerine yönelik eleştirilerine çözüm getirmeyi amaçlayan J. Robinson (1933) ile E. H. Chamberlin’in (1933) eşzamanlı fakat birbirlerinden bağımsız olarak yayınladıkları çalışmalarla şekillenen tekelci rekabet modeli bu çabanın ürünüdür.2 Her iki çalışma, birçok piyasanın tam rekabet ile tekel arasında bir yapıda olduğu, tüketici açısından ürünlerin farklılaşabildiği ve hemen her firmanın tekelci kadar olmasa bile belirli ölçüde fiyat belirleme gücüne sahip olduğu gerçeklerini kuramsal alana taşıyarak, tam rekabet ile tekel arasındaki kuramsal boşluğun doldurulmasına önemli katkıda bulunmuştur. Ne var ki tekelci rekabet modeli, gerçekçi varsayımlar içermekle beraber bu varsayımlar altında piyasa dengesini açıklamayı amaçlayan bir model olarak Neo Klasik İktisadın uzantısı konumundadır. 2 Robinson, Sraffa’nın eleştirilerinden etkilendiğini dile getirmiş, Chamberlin ise modelinin Robinson veya Sraffa’nın çalışmalarından bağımsız olduğunu, ancak Taussig ve Pigou’nun demiryolları fiyat farklılaştırması hakkındaki tartışmalarından esinlendiğini belirtmiştir (Tsoulfidis, 2009: 31-32). 9 1.3.2. İşleyebilir Rekabet Daha gerçekçi bir rekabet kavramı ortaya koyma arayışı içine giren iktisatçılardan bir diğeri J. M. Clark’tır. Clark (1940) tam rekabet modelinin gerçek yaşamdaki rekabeti değerlendirebilmek için esas alınmaya uygun olmadığı gerekçesiyle işleyebilir rekabet (workable competition) kavramını önermiş ve rekabetin işleyebilir olması için gerekli bir takım ölçütler ortaya koymaya çalışmıştır. Clark’a göre tam rekabetin koşullarından herhangi biri bile yerine gelmediğinde diğer koşulların yerine gelmesi rekabetin daha fazla aksamasına yol açabilir. Bu sebeple tam rekabetten sapmalar içinde bulunulan koşullara bağlı olarak toplumsal açıdan faydalı olabilir.3 Dolayısıyla tam rekabetçi piyasa yapısı rekabet politikaları için uygun bir rehber olma özelliğini taşımamaktadır. İşleyebilir rekabet, mevcut koşullara bağlı olarak gerçekleşmesi olası görünenler arasında en fazla istenilir olan rekabet olarak tanımlanabilir (Clark, 1940: 242). Diğer bir ifadeyle, ilgili piyasanın özelliklerine bağlı olarak en yüksek toplumsal faydayı yaratan rekabeti işleyebilir rekabet olarak tanımlamak mümkündür. Clark’tan sonra çok sayıda yazar işleyebilir rekabetin ölçütleri üzerine öneride bulunmuştur. Bu önerileri derlemiş olan Sosnick (1958)’in sınıflandırmasına uygun olarak işleyebilir rekabetin ölçütlerini piyasa yapısı, firmaların davranışları ve piyasanın başarımına ilişkin olanlar şeklinde üçe ayırmak mümkündür (Bkz. Tablo 1.1). 3 Örneğin oligopol piyasalarda türdeş ürünler yıkıcı bir fiyat rekabetine sebep olabilirken, makul düzeyde ürün farklılaştırması işleyebilir rekabetin ortaya çıkmasını sağlayabilir. Başka bir ifadeyle işleyebilir rekabetin korunması için iyileştirici kusura (remedial imperfection) gereksinim duyulmaktadır (Bain, 1950: 36). 10 Tablo1.1 İşleyebilir Rekabetin Ölçütleri Yapı  Piyasadaki firma sayısı ölçek ekonomilerinin elverdiği ölçüde çok olmalıdır.  Piyasaya giriş ve hareketlilik önünde yapay engeller bulunmamalıdır.  Ürünler arasında makul ve fiyata duyarlı nitelik farklılıkları olmalıdır. Davranış  Rakipler fiyatlarıyla ilgili kararlarının takip edilip edilmeyeceği konusunda tereddüt içinde olmalıdır.  Firmalar amaçlarına bağımsız bir şekilde ulaşmaya çalışmalıdır.  Dürüst olmayan, dışlayıcı ve yıkıcı yöntemler kullanılmamalıdır.  Etkin olmayan üretici ve tüketiciler sürekli olarak korunmamalıdır.  Satış geliştirme çabaları bilgilendirici olmalı, tüketicileri yanıltmamalıdır.  Sürekli ve zararlı bir şekilde fiyat ayrımcılığı yapılmamalıdır. Başarım  Firmaların üretim ve dağıtım faaliyetleri etkin olmalı ve kaynak israfına yol açmamalıdır.  Çıktı düzeyi ve ürünün nitelikleri tüketici talebine duyarlı olmalıdır.  Karlar yatırım, etkinlik ve yeniliklerin karşılığını verecek düzeyde olmalıdır.  Fiyatlar akılcı seçimi teşvik etmeli, piyasaları dengeye doğru yönlendirmeli ve çevrimsel istikrarsızlığı artırmamalıdır.  Ürün ve süreç yeniliklerini piyasaya sürme olanakları kullanılabilmelidir.  Satış geliştirme harcamaları aşırı olmamalıdır.  Tüketicilerin isteklerini en iyi şekilde yerine getirenler başarılı olmalıdır. Kaynak: Scherer - Ross (1990: 53) İşleyebilir rekabet kavramının ve önerilen ölçütlerin rekabet politikaları için uygun bir rehber olup olmadığı tartışmaya açıktır. Satış geliştirme harcamalarının aşırı olup olmadığı, fiyat ayrımcılığının sürekli hale gelip gelmediği vb. gibi kimi ölçütler hakkında karara varabilmek için nicel mukayese değerlerinin belirlenmesi gerekmektedir. Birçok ölçütün yerine gelip gelmediğini belirlemek ise neredeyse imkânsızdır. Daha da önemlisi söz konusu ölçütlerden bir kısmı yerine gelirken diğerleri yerine gelmediğinde ilgili piyasadaki rekabetin işleyebilirliğinin nasıl değerlendirileceği belirsizlik arz etmektedir. Yapı, davranış veya başarıma ilişkin ölçütlerden hangisinin daha önemli olduğuna öznel değer yargılarına göre karar verilmesi gerekmektedir (Scherer - Ross, 1990: 54). Tüm bunlar işleyebilir rekabet kavramının uygulanabilirliğini güçleştirmektedir. 11 1.3.3. Yarışabilir Piyasalar Kuramı Piyasadaki yerleşik firma sayısının piyasanın başarımını belirleyen etkenlerden biri olarak kabul görmesi 1980’li yılların başında W. J. Baumol, J. C. Panzar ve R. D. Willig’in (1982) ortak çalışmalarında tartışmaya açılmıştır. Yazarlara göre piyasanın başarımını belirleyen etken yerleşik firma sayısı değil potansiyel rekabettir. Yerleşik firmaların potansiyel rakiplerin piyasaya girme tehdidiyle karşı karşıya oldukları yarışabilir piyasalarda firma sayısı ne kadar az olursa olsun etkinliğin sağlanması mümkündür. Yarışabilir piyasa girişin mutlak olarak serbest çıkışın ise maliyetsiz olduğu piyasa şeklinde tanımlanmaktadır (Baumol, 1982: 3). Yarışılabilirlik piyasaya girecekler aleyhine maliyet farklılaşmasının olmamasını gerektirmektedir. Girişin serbest olması maliyetsiz olduğunu değil, yeni gireceklerin yerleşik firmalara göre üretim tekniği ve ürün kalitesi bakımından dezavantajlı durumda olmadığını ifade etmektedir. Maliyetsiz çıkış ise herhangi bir firmanın piyasayı terk ederken engellerle karşılaşmadığı ve piyasadan çekilme aşamasında giriş sürecinde katlandığı maliyetleri telafi edebildiği, başka bir ifadeyle batık maliyetlerin olmadığı anlamına gelmektedir. Sermaye malları satılabilir veya yeniden kullanılabilir olduğunda piyasa girmenin herhangi bir riski bulunmayacaktır. Bu özellikleri tamamını taşıyan piyasalar tam yarışabilir olarak adlandırılmaktadır. Tam yarışabilir piyasalar vur kaç girişlere açıktır. Vur kaç giriş yerleşik firmalardan daha düşük bir fiyatla piyasa giren rakibin yerleşik firmaların tepki göstermesine fırsat bırakmadan piyasayı terk etmesidir. Yarışabilir piyasa kuramının piyasaların başarımına ilişkin önemli çıkarımları söz konusudur (Baumol, 1982: 4–5). İlk olarak yarışabilir piyasa normal kardan daha fazlasını sunmamaktadır. Çünkü tam yarışabilir piyasada yerleşik firmalardan birinin normalüstü karı piyasaya girecek olanlar için kazanç fırsatı yaratmaktadır. Yarışabilir piyasanın diğer cazip yönü endüstrinin denge durumunda herhangi bir etkinsizliğin olmamasıdır. Etkinsizliğe sebep olan gereksiz herhangi bir maliyet unsuru tıpkı normalüstü kar gibi potansiyel rakiplere kar fırsatı sunmaktadır. Son olarak uzun dönem dengesinde ürünün satış fiyatı marjinal maliyetinden daha düşük olamaz. Eğer marjinal maliyet altındaki bir fiyattan satış yaparak kar edebilen firma varsa, piyasaya giren firma bu fiyatın hemen altındaki bir fiyattan daha az miktarda satış yaparak (karlı 12 olmayan marjinal birimleri satmayarak) en az yerleşik firma kadar kazanç elde edebilir. Tam yarışabilirlik halinde yerleşik firmaların girişi engelleyebilmeleri yalnızca tüketiciye rekabetin sağladığı tüm faydaları sunmaları halinde mümkündür. Bunun dışındaki bir davranış biçimi vur kaç girişlere karşı firmaları savunmasız bırakacaktır. Bu bakımdan yüksek yoğunlaşma ve endüstrinin geçmişinde girişin olmaması yerleşik firmalarının etkinsizliğinin değil üstünlüğünün belirtisi olabilir. Yarışabilir piyasa kuramının varsayımları eleştiriye açıktır. Ancak Baumol (1982) yarışabilir piyasa analizinin amacının gerçek yaşamdaki rekabeti açıklamaktan çok tekel ve oligopol piyasaların etkinliğini değerlendirebilmek için tam rekabetten daha uygun bir ölçüt ortaya koymak olduğunu belirtmiştir. 2. REKABETİN YARARLARI 2.1. KURAMSAL TARTIŞMA Rekabet, piyasadaki varlığını sürdürmek isteyen iktisadi aktörleri, kaynaklarını daha etkin kullanmak yönünde zorlayan bir süreçtir. İktisadi aktörlerin etkin olma çabası toplumsal düzeyde iktisadi etkinliğin gerçekleşmesini mümkün kılmaktadır. İktisadi etkinlik statik ve dinamik olmak üzere iki boyuta sahiptir. Statik etkinlik, en çok talep edilen mal ve hizmetlerin gerekli miktarlarda üretilmesi anlamına gelen tahsis etkinliği ve üretimin en düşük maliyetle gerçekleştirilmesi anlamına gelen üretim (maliyet) etkinliğini kapsar. Statik etkinliğin gerçekleşmesi veri kaynaklardan en yüksek toplumsal yararın elde edilmesi anlamına gelmektedir. Dinamik etkinlik ise süreç ve ürün yenilikleri yoluyla toplumsal refahın zaman içinde artırılmasıdır. 4 Rekabetçi piyasadaki bir firma, karının veya piyasa payının rakipleri tarafından ele geçirilmesini önlemek için tüketicilerin beklentilerini karşılamak, fiyatını dolayısıyla maliyetlerini azaltmak ve ürünlerinin kalitesini artırmak zorundadır. Bu sebeplerden ötürü, yaygın bir görüş olarak rekabetin toplumsal refah açısından olumlu sonuçlar doğurduğu kabul edilmektedir. Gerçektende firmaların tüketici beklentilerini karşılama çabası kaynakların talep edilen mal ve hizmetlerden gereken miktarda üretmek üzere 4 Yenilik, yeni fikirlerin geliştirilmesi ve uygulanmasıdır. Başka bir ifadeyle yenilik araştırma ve geliştirmeyle başlayan ve ticari uygulama ile sonlanan bir süreçtir. Yeni fikirler veya icatlar her zaman ticari uygulama olanağı elde edemeyeceğinden yenilik olarak tanımlanamaz (OECD, 2006: 17). 13 tahsis edilmesini sağlar. Maliyetlerini azaltmayı amaçlayan firmalar, en az girdi ile en çok çıktıyı elde etmenin yani verimli çalışmanın ve israfı önlemenin yanı sıra üretim tekniğinin geliştirilmesine de katkıda bulunurlar. Ürün kalitesinin artırılması ise daha fazla yenilik yapıldığı anlamına gelir. Öte yandan, rekabet etkinlik yarışında geri kalan firmaları piyasadan eleyerek, bu firmaların varlığını sürdürmesi durumunda sebep olacağı kaynak israfını önler (Türkkan, 2001: 83–87). Nitekim Neuman’a (1993:8) göre rekabet dinamik açıdan etkin firmaların ödüllendirildiği etkin olmayanların ise cezalandırıldığı havuç ve sopa yöntemi gibi işlemektedir Bu bağlamda rekabetin statik ve dinamik etkinlik yaratarak toplumsal refahı en çoklaştırması beklenir (Bkz. Şekil 1.1). Şekil 1.1. Rekabetin Yararları Kaynak: NCA (2009: 41) Rekabetin aksamasının kaynak tahsisini nasıl bozduğu en yalın biçimde iki farklı uçtaki kuramsal modeller olan tekel ve tam rekabet piyasası karşılaştırılarak açıklanabilir. Tam rekabetçi bir endüstride üretim miktarı ve piyasa fiyatı endüstri arz eğrisiyle piyasa talep eğrisinin kesiştiği noktada belirlenir. Şekilde (1.2)’de sabit marjinal maliyet varsayımı altında tam rekabetçi endüstrinin dengesi, arz eğrisi AC=MC ile talep eğrisi D’nin kesiştiği B noktasında oluşmakta, piyasa fiyatı PC’ye ve üretim miktarı QC’ye eşit olmaktadır. REKABET Firma Kaynaklarının Etkin Kullanımı Giriş ve Çıkış Artan Verimlilik Artan Zenginlik - Artan Rekabet Gücü - Düşük Fiyatlar Artan Ürün Arzı - Daha Yüksek Kalite - Artan İstihdam Artan Yenilik Artan AR-GE 14 Endüstrinin tekel olması durumunda tekelci firma kar en çoklaştırması koşulu gereği marjinal maliyetinin (MC) marjinal hasılatına (MR) eşitlendiği E noktasında dengeye gelecektir. Bu durumda denge üretim miktarı QM, fiyat ise PM olacaktır. Tam rekabet ile mukayese edildiğinde tüketiciler birim ürün başına PMPC kadar daha fazla ödeme yapmakta ve QCQM kadar daha az tüketmektedirler. Tüketici artığı APMPCB yamuğunun alanı kadar azalmakta ve bunun APMPCE dörtgeni kadar olan kısmı tekelcinin karı haline gelmektedir. Daha az tüketimin toplumsal refahta sebep olduğu kayıp (DWL) AEB üçgenin alanı kadardır (Viscusi – Harrington - Vernon, 2005: 83) Refah kaybını gösteren bu üçgeninin alanı (1.1) numaralı denklemle hesaplanabilir: dQdP 2 1)P)(PQQ( 2 1 CMMC DWL (1.1) Tekelin sebep olduğu etkinsizlik sadece kaynak tahsisini bozmakla sınırlı olmayabilir. Tekel firma üzerinde rekabet baskısının olmaması nedeniyle maliyetlerini olası en düşük seviyeye indirme güdüsünden yoksun kalabilir (Liebenstien, 1966). Bu durumda tekelci firma rekabet ortamında oluşması muhtemel birim maliyetten daha yüksek birim maliyetle çalışmayı sürdürebilir. Öte yandan bir firma kaynaklarını tekel konumu kazanmak veya mevcut konumunu koruyup güçlendirmek amacıyla, eş deyişle rant kollamak için kullanabilir. Siyasi otoriteyi, piyasaya girişi düzenlemek veya ithalatı kısıtlamak yönünde karar almaya ikna etme çabaları ya da bilgilendirici olmayan tanıtım faaliyetleri gibi fiyat dışı rekabet yöntemleri rant kollama davranışlarına örnek P Q PM PC QM QC MR D AC=MC E A B DWL Şekil 1.2. Tekelin Toplumsal Maliyeti 15 verilebilir. Herhangi bir toplumsal fayda yaratamadığından rant kollamaya yönelik olarak kullanılan kaynakların israf edildiğini söylemek mümkündür (Viscusi – Harrington -Vernon, 2005: 88-90). İktisatçılar rekabetin statik etkinliği gerçekleştireceği konusunda fikir birliği içinde olmakla beraber dinamik etkinlik yaratıp yaratamayacağı konusunda farklı görüşlere sahip olmuştur. Tartışmanın kaynağını Schumpeter’in (1942) yeniliklerin çoğunlukla yoğunlaşmış piyasalardaki tekelci güce sahip büyük ölçekli firmalar tarafından yapılabileceği iddiası oluşturmaktadır. Schumpeter’e göre yoğunlaşmış piyasa yapısının yenilikler için daha uygun bir ortam oluşturmasının başlıca iki gerekçesi bulunmaktadır. İlk olarak normalüstü kar elde eden büyük ölçekli firmalar rekabetçi firmalara oranla araştırma ve geliştirme faaliyetlerine daha fazla kaynak ayırabilirler. İkinci olarak yüksek piyasa payına sahip olan firmaların yaptıkları yeniliklerin getirisini toplayabilmeleri rekabetçi firmalara göre daha kolaydır (Symeonidis, 1996: 43). Dolayısıyla rekabetçi piyasalar kısa dönemde statik etkinlik yaratsa dahi iktisadi büyümenin kaynağını oluşturan yenilikleri teşvik edecek koşullar sunmadığından, uzun dönemde toplumsal refahı olumsuz etkileyebilecektir. Schumpeterin aksine Kenneth Arrow (1962) tekelin yenilik yapma konusunda rekabetçi firmalar kadar istekli olmayacağını iddia etmiştir. Arrow (1962)’a göre rekabetçi piyasada normal kar ile faaliyetini sürdürmekte olan bir firma teknolojik yenilik yaptığında rakiplerini geride bırakarak normalüstü kar elde etme fırsatı yakalayacağı için yenilik yapma konusunda hevesli olacaktır. Oysa tekelci hâlihazırda ekonomik kar elde etmektedir. Tekelci yenilik yaptığında ancak mevcut teknolojiden vazgeçmek pahasına yeni teknolojiyi uygulamaya koyacaktır. Bu durumda mevcut teknolojiden sağladığı kardan da vazgeçmek durumunda kalacaktır. Başka bir ifadeyle yeni teknolojiden elde edilecek olan kar eski teknolojiden elde edilenin yerini (replacement effect) alacaktır. Dolayısıyla tekelcinin yenilikten elde edebileceği net kar rekabetçi firmanın yenilikten elde edebileceği net kar kadar büyük olmayacaktır. Bu sebeple tekelcinin yenilik yapma güdüsü rekabetçi bir firmanınki kadar yüksek değildir. Tekel veya rekabetçi piyasa yerine hâkim firma ile küçük rakiplerin olduğu bir piyasa yapısı söz konusu olsa dahi küçük rakiplerin teknolojik yenilik yapma konusunda hâkim firmadan daha fazla hevesli olacaklarını söylemek mümkündür. Çünkü hâkim firmanın 16 elde etmekte olduğu normalüstü kar, tıpkı tekelde olduğu gibi yenilikten beklenen net karın azalmasına sebep olacaktır (OECD, 2006a: 43). 2.2. GÖRGÜL ÇALIŞMALAR 2.2.1. Tekelin Refah Kaybı Tekelin toplumsal maliyetini hesaplamak amacıyla yapılan çalışmaların başında A. Harberger’in 1954 tarihli makalesi gelmektedir. Harberger ABD’deki 73 imalat endüstrisinin 1924–28 dönemi verilerini kullandığı çalışmada refah kaybının GSMH’nin yaklaşık % 0,1’i olduğunu hesaplamıştır. Harberger refah kaybını hesaplamak üzere (1.2) numaralı denklemi kullanmıştır: 5 2 M MM P dPPεQ 2 1       DWL (1.2) Ancak Harberger’in çalışması dayandığı varsayımlardan ötürü eleştirilmiştir. Harberger talep esnekliğinin bire eşit olduğunu varsaymıştır. Buna karşın kar en çoklaştıran bir endüstride oluşacak fiyatta talep esnekliğinin birden büyük olması gerekmektedir. Ayrıca Harberger rekabetçi fiyattan sapmanın ölçüsü olarak belirli bir endüstrinin kar marjı ile imalat sanayi ortalama kar marjı arasındaki farkı kullanmıştır. Ne var ki eksik rekabetçi imalat sanayinin ortalama kar marjı rekabetçi koşullar altında oluşacak kar marjından yüksektir. Dolayısıyla rekabetçi fiyattan sapma olduğundan daha küçük hesaplanmıştır (George - Joll -Lynk, 1992: 318). Daha sonra yapılan çalışmaların bir kısmı Harberger’in refah kaybının önemsiz olduğu yönündeki bulgusunu doğrulamıştır (Schwartzman, 1960; Worcester, 1973). Bazı çalışmalar ise refah kaybının Harberger’in hesapladığından çok daha yüksek olduğu sonucuna varmıştır. Örneğin D. Kamerschen (1966) 1956–61 döneminde refah kaybının ABD GSMH’sinin %6’sına yakın olduğunu belirlemiştir. K. Cowling ve D. C. Mueller (1978) Lerner endeksi ile talep esnekliği arasındaki ilişkinden6 elde edilen (1.4) 5 Esneklik formülünden elde edilen P dPQ εdQ ifadesi (1.1) numaralı denklemdeki yerine konulmalıdır. 6 ε 1 P MCP P dP    17 numaralı denklemden hareketle, ABD’deki 734 firmanın 1963–66, Birleşik Krallıktaki 103 firmanın 1968–69 dönemi verilerini kullanarak refah kaybını hesaplamıştır. ε 1 P dPPεQ 2 1 M MM       DWL (1.3) Π 2 1dPQ 2 1 M DWL (1.4) Refah kaybının ABD için GSMH’nin %3,96’sı, Birleşik Krallık içinse GSHM’nin %3,86’sına eşit olduğunu tespit eden Cowling ve Mueller (1978) tekel konumunu koruma (rant kollama) davranışının bir ölçüsü olarak tanıtım ve pazarlama maliyetlerini de refah kaybı hesabına dahil ettiğinde kaybın ABD GSMH’sinin %13’üne Birleşik Krallık GSMH’sinin ise %7,2’sine kadar ulaştığını ortaya koymuştur. R. T. Masson ve J. Shaanan (1984) ABD’nin 37 imalat endüstrisinin 1955–60 dönemi verilerini kullanarak refah kaybının ürünlerin satış değerinin %2,9’una eşit olduğunu, üreticilerin piyasaya giriş tehdidi olmadan ortak karlarını en çoklaştırabildikleri varsayımı altında refah kaybının %11,6’ya ulaşacağını belirlemiştir. Masson ve Shaanan’a göre iki oran arasındaki %8,7’lik fark rekabetin değerini ortaya koymakta ve bu farkın %3,8’i fiili rekabete %4,9’u ise potansiyel rekabete dayanmaktadır. 2.2.2. Rekabet ve Verimlilik Ürün piyasasındaki rekabetin verimliliği olumlu yönde etkilediğini ortaya koyan çok sayıda görgül çalışma bulunmaktadır. Bu çalışmaların kayda değer olanlarının başında S. J. Nickell’in (1996) Birleşik Krallık için yaptığı çalışma gelmektedir. İmalat sanayindeki 676 firmanın 1975–86 dönemi verileriyle yaptığı çalışmada Nickell (1996) piyasa payı ile ölçtüğü piyasa gücünün verimlilik düzeyini düşürdüğünü, daha da önemlisi rekabetin toplam faktör verimliliğinin büyüme oranını olumlu yönde etkilediğini tespit etmiştir. Yine Birleşik Krallık üzerine R. Disney, J. Haskel ve Y. Heden (2003) tarafından 1980–92 yıllarına ait firma düzeyinde verilerle yapılan çalışmada rekabetin verimliliği ve verimliliğin büyüme oranını anlamlı şekilde yükselttiği sonucuna varılmıştır. T. J. Klette (1999) Norveç’teki on dört imalat sanayi grubunun 1980–90 yılları verileriyle yaptığı incelemede yüksek piyasa gücüne sahip firmaların daha az verimli olma eğiliminde olduğunu belirlemiştir. S. I. Januszewski, J. 18 Köke ve J. K. Winter (2002) Almanya’daki 491 imalat sanayi firmasının 1986-94 dönemi verilerini kullandığı çalışmada rekabetin daha yoğun olduğu piyasalarda faaliyet gösteren firmalarda verimlilik artışının daha yüksek olduğu sonucuna varmıştır. Y. Okada (2005) Japon imalat sanayi üzerine 1994-2000 dönemi verileriyle yaptığı çalışmada rekabetin verimlilikteki büyümeyi artırdığı bulgusuna ulaşmıştır. Z. Kaplan (2009) tarafından Türkiye imalat sanayi 1992-2001 dönemi verileri kullanılarak yapılan çalışmada daha düşük fiyat-maliyet aralığı ile ifade edilen rekabetin verimlilik artışına yol açtığı tespit edilmiştir. Son olarak, S. Ospina ve M. Schiffbauer (2010) Dünya Bankası Girişim Anketindeki 27 Doğu Avrupa ve Merkezi Asya ülkesine ait verilerden yararlandıkları çalışmada yüksek kar payının toplam faktör verimliliğini düşürdüğünü, rekabet ile toplam faktör verimliliği arasında olumlu bir nedensellik ilişkisi bulunduğunu belirlemişlerdir (bkz Tablo 1.2). Tablo 1.2 Rekabet ve Verimlilik Üzerine Görgül Çalışmalar Yazar Ülke Bulgu Nickell (1996) Birleşik Krallık Piyasa gücü verimlilik düzeyini düşürmekte, rekabet TFV büyüme oranını olumlu yönde etkilemektedir. Disney, Haskel ve Heden (2003) Birleşik Krallık Rekabet verimlilik ve verimliliğin büyüme oranını anlamlı şekilde yükselmektedir. Klette (1999) Norveç Yüksek piyasa gücüne sahip firmalar daha az verimli olma eğilimindedir. Januszewski, Köke ve Winter (2002) Almanya Rekabetin daha yoğun olduğu piyasalarda faaliyet gösteren firmalarda verimlilik artışı daha yüksektir. Okada (2005) Japonya Rekabet verimlilikteki büyümeyi artırmaktadır. Kaplan (2009) Türkiye Rekabet verimlilik artışı sağlamaktadır. Ospina ve Schiffbauer (2010) 27 ülke Rekabet ile toplam faktör verimliliği arasında olumlu bir nedensellik ilişkisi bulunmaktadır Kaynak: Yazar tarafından hazırlanmıştır 2.2.3. Rekabet ve Yenilikler Yukarıda rekabetin yenilik üzerinde nasıl bir etkiye sahip olduğunun kuramsal açıdan tartışmalı olduğundan bahsedilmişti. Bu tartışma görgül çalışmalara da yansımıştır. Konu ile ilgili geniş çaplı bir yazın taraması yapan G. Symeonidis’e (1996) göre görgül bulgular büyük firma ölçeğinin veya yoğunlaşmanın yenilikleri teşvik ettiği 19 yönündeki Schumpeterci yaklaşımı desteklemekte yetersiz kalmaktadır. Gerçektende yakın dönemde yapılan birçok görgül çalışmada rekabetin yenilikleri olumlu şekilde etkilediği sonucuna varılmıştır (bkz Tablo 1.3). Z. J. Acs ve D. B. Audretsch (1988) ABD’de 1982 yılında gerçekleşen endüstriyel yenilikler üzerine yaptıkları çalışmada endüstri yoğunlaşma oranı yükseldikçe yeniliğin azalma eğilimde olduğu sonucuna ulaşmıştır. P. A. Geroski (1990) Birleşik Krallık imalat sanayinde 1970–79 yılları arasında ortaya çıkan yenilikleri ele aldığı çalışmada yoğunlaşmanın yenilik üzerinde olumsuz bir etkiye sahip olduğu bulgusunu elde etmiştir. Birleşik Krallık için yapılan bir başka çalışmada R. Blundell, R. Griffith ve J. van Reenen (1999) ilginç sonuçlara ulaşmıştır. Çalışmada 340 imalat firmasının 1972-82 yıllarına ilişkin verileri kullanan yazarlar, yüksek piyasa payının yenilik ve patent sayısını olumlu etkilediğini bununla beraber ürün piyasasında artan rekabetin yeniliği teşvik ettiğini belirlemiştir. P. Aghion vd. (2005) ürün piyasasındaki rekabet ile yenilik arasındaki ilişkiyi doğrusal olmayan tahminci kullanarak araştırmıştır. Birleşik Krallıktaki patent sahibi 311 firmaya ait 1973–94 dönemini kapsayan verilerin kullanıldığı çalışmada yazarların ulaştığı sonuç rekabetle yenilik arasındaki ilişkinin ters U şeklinde olduğudur. Daha açık bir ifadeyle rekabet düzeyi göreli olarak düşük iken rekabetin artması yenilikleri artırmakta, belirli bir rekabet düzeyinden sonra yenilikle rekabet arasındaki ilişki tersine dönmektedir. C. Hopman ve H. Rojas-Romagosa (2010) ise 23 ülkeye ait 1987-2007 dönemi OECD verilerini kullandıkları çalışmada rekabet ile yenilik arasında doğrusal bir ilişkinin var olduğunu tespit etmiştir. Tablo 1.3 Rekabet ve Yenilikler Yazar Ülke Bulgu Acs ve Audretsch (1988) ABD Endüstri yoğunlaşma oranı yükseldikçe yenilik azalma eğilimi göstermektedir. Geroski (1990) Birleşik Krallık Yoğunlaşmanın yenilik üzerinde olumsuz etkisi vardır Blundell, Griffith ve van Reenen (1999) Birleşik Krallık Yüksek piyasa payı yenilik ve patent sayısını olumlu etkilemekte, bununla beraber ürün piyasasında artan rekabet yenilik teşvik etmektedir. Aghion, Bloom, Blundell, Griffith ve Howitt (2005) Birleşik Krallık Rekabetle yenilik arasındaki ters U şeklinde bir ilişki bulunmuştur. Hopman ve Rojas- Romagosa (2010) 23 OECD ülkesi Rekabetle yenilik arasında doğrusal bir ilişki belirlenmiştir 20 2.2.4. Görgül Çalışmalara İlişkin Çekinceler Görgül çalışmalar genelde rekabet düzeyini piyasa gücü ile ilişkilendirmekte, piyasa gücünün ölçüsü olarak da yoğunlaşma oranı veya kar payını kullanmaktadır. Ancak bu tarz bir yaklaşım rekabet düzeyini ölçmekte yetersiz kalmakta ve rekabetin dinamik yönünü yakalayamamaktadır. Çünkü rekabet daha verimsiz olan firmaları eleyip verimli firmaların piyasa paylarını artırmalarını sağlamaktadır. Bu durumda yüksek yoğunlaşma oranları veya yüksek kar payları daha keskin bir rekabetin sonucu olarak ortaya çıkmaktadır. Rekabet ve yenilik ilişkisini inceleyen çalışmalarda ölçme sorunu katlanarak artmaktadır. Tıpkı rekabetin ölçülmesi gibi yeniliğin ölçülmesinde de zorluklarla karşılaşılmaktadır. Araştırma ve geliştirme için ayrılan kaynaklar, yenilik ve patent sayıları bu amaçla kullanılan veriler arasında sıralanabilir. Ancak bunlarla ilgili doğru veriye ulaşmanın güçlüğü yanında hangisinin daha fazla temsil gücüne sahip olduğu tartışmalıdır (Ahn, 2002: 11–14). Rekabet düzeyine ilişkin doğrudan bir ölçü kullanılan çalışmalara yönelik bu eleştirilere karşın rekabetin başta verimlilik artışı olmak üzere toplumsal refah üzerinde olumlu etkilere sahip olduğu farklı yaklaşım ve yöntemlerin kullanıldığı araştırmalarla da tespit edilmiş bulunmaktadır. W. Lewis yönetiminde McKinsey Global Institute tarafından on üç ülke üzerine on yıl süreyle yürütülen geniş kapsamlı çalışmalar, ülkeler arasındaki verimlilik farklarını belirleyen en önemli etkenin ürün piyasalarındaki rekabetin yoğunluğu olduğunu ortaya koymuştur (Lewis, 2007). P. Buccirossi vd. (2011) ise rekabet politikasının 12 OECD ülkesindeki 22 endüstrinin 1995-2005 dönemindeki toplam faktör verimliliği büyümesine olumlu ve anlamlı bir etkisi olduğu sonucuna ulaşmıştır. Dünya Ekonomik Forumunun hazırladığı Küresel Rekabetçilik Raporundaki ölçümlerden yararlanarak mikro iktisadi koşullarla GSYH’daki değişim arasındaki ilişkiyi inceleyen M. Porter (2000) yerel rekabetin yoğunlu ve rekabet politikasının etkinliği ile kişi başına GSYH arasında olumlu bir ilişki olduğunu, ayrıca rekabetin yoğunluğunun arttığı ülkelerde GSYH’nın daha hızlı büyüdüğünü tespit etmiştir. Monago (2013) yüze yakın ülkenin 2005-11 dönemi verilerini kullandığı çalışmada rekabet politikasının kişi başına gelir düzeyini olumlu yönde etkilediği sonucuna varmıştır. Son olarak M. A. Dutz ve A. Hayri (2000) etkin bir rekabet hukuku uygulamasının uzun dönemli iktisadi büyüme üzerinde olumlu etkiye sahip olduğunu belirlemişlerdir. 21 3. OLİGOPOL KURAMI Mikro ekonomik analizin başlıca konularından biri olan oligopol kuramı oldukça uzun bir geçmişe sahiptir. Cournot, ekonomi kuramına büyük katkılar yapmış olan 1838 tarihli çalışmasının bir bölümünde rekabetin etkilerini açıklayabilmek amacıyla yaptığı incelemelerle oligopol kuramının da temelini atmıştır.7 Cournot’dan sonra oligopol piyasalardaki firmaların davranışlarını açıklayabilmek amacıyla çok sayıda model geliştirilmiştir. Ancak Cournot’nun modeli oligopol kuramının temel taşı olmayı sürdürmektedir. 3.1. GELENEKSEL MODELLER 3.1.1. Cournot Modeli Özgün modelini aynı piyasada faaliyet gösteren iki rakip maden suyu üreticisi üzerine kurmuş olan Cournot ([1838] 1988), üreticiler arasındaki rekabetin sonuçlarını incelerken bir yandan da oligopol piyasalardaki firmaların bireysel karlarını en çoklaştıran üretim miktarlarını nasıl belirdiklerine ilişkin kendi adıyla anılan modelin esaslarını ortaya koymuştur. Cournot’nun modeli bir takım varsayımlara dayanmaktadır. Bu varsayımlardan ilki maden sularının tamamen türdeş olduğu ikincisi ise üreticilerin maliyetsiz çalıştıklarıdır. Üçüncü ve en önemli varsayıma göre her bir üretici karını en çoklaştıran üretim miktarını belirlerken rakibin üretim miktarını veri kabul etmektedir. Üreticiler birbirlerinden bağımsız olarak belirledikleri üretim miktarlarını piyasaya sürmekte, fiyat arz ve talep koşullarına bağlı olarak piyasada oluşmaktadır. Cournot’nun ([1838] 1988: 67-68) ulaştığı sonuç birden fazla üreticinin bulunduğu piyasalarda fiyatın tekel fiyatının altında olacağı eş deyişle rekabetin fiyatı düşüreceği ve üretici sayısı arttıkça fiyatın düşmeye devam edeceğidir. Modelin özgün hali kısıtlayıcı görünmesine karşın firma sayısı ile ürünlerin türdeşliği ve maliyetlere ilişkin varsayımların değiştirilmesi mümkündür. Ancak modelin işleyiş süreci içinde firma sayısı veri olup piyasaya yeni firmaların girmesi söz konusu değildir. Üçüncü varsayım ise üreticilerin safça hareket ettikleri gibi sonuca götürdüğü için çok eleştirilmiş olmakla birlikte Cournot modelinin temel özelliğini oluşturmaktadır. 7 Cournot ekonomi kuramında matematiksel analizin kullanılmasına öncülük etmiştir. Ekonomi kuramına olan katkıları arasında talep fonksiyonu kavramının formüle edilmesinin yanı sıra tekelden tam rekabete uzanan farklı piyasa yapılarında fiyatın nasıl belirlendiğinin incelenmesi sayılabilir (Vives, 1989: 503). 22 3.1.1.1. Cournot Çözümü Türdeş ürünler üretip satmakta olan n sayıda firmanın bulunduğu bir endüstride piyasa fiyatı toplam üretim miktarının fonksiyonudur; P(Q)P  . Endüstrideki temsili bir firmanın kar fonksiyonu ise (1.5) numaralı ifadeye eşit olacaktır ii TC'(Q)P'qP(Q)  (1.5). Talep ve maliyet fonksiyonlarının yapısına ilişkin varsayımlarda bulunmak suretiyle endüstri için Cournot dengesi bulunabilir (Jehle - Reny, 2011: 174-175). Firmaların özdeş maliyet fonksiyonlarına sahip olduğu ve yeni firmaların piyasa girişinin engellenmiş olduğu varsayımları altında, ii cqTC  ; 0c  , şeklindeki bir maliyet fonksiyonu ile bQaP(Q)  ; 0a  , 0b  , ca  ve n1 n 1i i q...qqQ   biçiminde doğrusal ters talep fonksiyonu söz konusu iken temsili firmanın karı (1.6)’ya eşit olacaktır: iin1i cqP(Q)q)q,...,(qΠ  (1.6). Öteki firmaların üretim miktarları veri iken her bir firmanın karını en çoklaştıran üretim miktarları vektörünün )q,...,(q c n c 1 bulunması gerekmektedir. Böyle bir üretim miktarları vektörü Cournot dengesidir. Eğer )q,...,(q c n c 1 Cournot dengesi ise tüm ik  için c kk qq  iken, c iq (1.6)’yı en çoklaştırmalıdır. Bu nedenle n1,...,k  için c kk qq  iken kar fonksiyonunun iq ’ye göre türevi sıfıra eşit olmalıdır: 0cqb2bqa q Π ik c k c i i i      . (1.7) Malın türdeşliği ve tüm firmaların özdeş maliyet fonksiyonuna sahip olduğu varsayımlarının sonucu olarak dengede tüm firmalar eşit miktarda üretim yapacaklardır; c n c 2 c 1 q...qq  . Denge üretim miktarını göstermek üzere cq ifadesi (1.7) numaralı eşitlikteki yerine konulursa: cqb2bqa ik cc    (1.8a) cnbqbqa cc  . (1.8b) 23 (1.8b) numaralı eşitlikten piyasa dengesinin tüm değerlerini hesaplanması mümkündür. Her bir i firmasının üretim miktarı 1)b(n caqc i    i=1,…,n (1.9a) Endüstri üretim miktarı 1)b(n c)n(aQc    (1.9b) Piyasa fiyatı 1n ncaPc    a (1.9c) Her bir i firmasının karı b 1 1)(n c)(aΠ 2 2 c i    (1.9d) Firmaların maliyet yapılarının farklı olması ( ii c)MC(q  ) durumunda n firmalı Cournot modelinin çözümü (1.7) numaralı eşitlik yeniden düzenlenerek bulanabilir (Yılmaz 2009: 46 - 47): 0cqb2bqa q Π i ik c k c i i i      (1.10) Bu aşamada n sayıda firmanın üretim miktarını bulabilmek için n sayıda birinci derece koşulu çözmek yerine, (1.10) yeniden düzenlenerek toplam üretim düzeyi için çözüm yapılabilir: i cc i cbQbqa  ;    n 1i c i c qQ ve n1,...,i  (1.11) (1.11) ifadesi tüm qi’ler üzerinden toplanırsa:    n 1i i cc cbnQbQna (1.12) Buna göre Cournot dengesinde endüstri üretim miktarı ve fiyatı sırasıyla şu değerleri alacaktır: 1)b(n c 1)b(n naQ n 1i i c       (1.13) 24 1n c 1n aP n 1i i c       (1.14) 3.1.1.2. Cournot Modelinin Özellikleri Birden çok firmanın olduğu bir piyasada temsili firma için kar en çoklaştırmanın birinci derece koşulunu gösteren (1.5) numaralı eşitlik, (Q)P'qMCP(Q) ii  şeklinde yeniden düzenlenerek her iki tarafının P’ye bölünmesiyle sol tarafta Lerner endeksi elde edilir: P 1P'q P MCP i i   (1.15), (1.15)’de dQ dPP' olduğu göz önüne alınır ve sol taraf endüstri üretim miktarı (Q) ile bölünüp çarpılırsa: P Q dQ dP Q q P MCP ii   (1.16). Temsili i firmasının endüstrideki payı i i s Q q  şeklinde tanımlanır, öte taraftan ε 1 P Q dQ dP  olduğu dikkate alınırsa temsili firma için Lerner endeksi firmanın piyasa payının piyasa talep esnekliğine oranı olarak ifade edilebilir: ε s P MCP ii   i=1…n (1.17) Özel bir durum olarak tüm firmaların marjinal maliyetlerinin sabit ve eş olması halinde piyasa payları eşit olacak ( 1/ns i  i=1…n) ve (1.16) numaralı eşitlik (1.18)’e dönüşecektir: nε 1 P MCP   (1.18). 25 Diğer yandan her bir firmanın Lerner endeksi ilgili firmanın piyasa payı ile ağırlıklandırılır ve tüm firmaların ağırlıklandırılmış Lerner endeksleri toplanırsa endüstri ortalama Lerner endeksi elde edilir:     n 1i i i P MC-Ps P MCP (1.19) Lerner endeksinin (1.17)’deki karşılığı (1.19)’da yerine konulursa: ε HHI ε s ε s s P MCP n 1i n 1i 2 i i i       (1.20). Bu son eşitlik endüstri ortalama fiyat maliyet marjının, Herfindal-Hirchman yoğunlaşma endeksinin (HHI) talep esnekliğine oranına eşit olduğunu göstermektedir. Sonuç olarak Cournot modeli, endüstrideki yoğunlaşmanın artmasının fiyat ile marjinal maliyet arasındaki farkın büyümesine sebep olacağı yönündeki kanıyla uyumludur (Vives, 1989: 506). 3.1.2. Bertrand Modeli Geleneksel oligopol modellerinden ikincisi bir başka Fransız bilim adamı Joseph Bertrand’a aittir. Bertrand, 1883 yılında Cournot’nun çalışması hakkında yazdığı değerlendirme yazısında fiyat rekabetine dayalı oligopol modelinin temelini atmıştır.8 Bertrand’a ([1883] 1988) göre aynı piyasada türdeş ürünler satmakta olan iki rakip üreticiden -Cournot’nun maden suyu üreticileri- biri rakibinin tepkisiz kalacağı varsayımı altında, fiyatını rakibinin fiyatının altına indirdiğinde talebin tamamını ele geçirip kazancını yükseltebilecektir. Her iki üreticinin benzer şekilde davranması aralarında kıyasıya bir fiyat rekabetine sebep olacaktır. Rekabet sonucunda fiyat üreticilerin tüm karını ortadan kaldırana kadar düşecektir. Cournot’nun ulaştığı sonucun farklı olması üreticilerin miktar üzerinden rekabet ettiklerinin kabul edilmesinden kaynaklanmaktadır. 8Az bilinmekle birlikte Cournot (1838) her biri bileşik bir malın (pirinç) iki farklı bileşenini (çinko ve bakır) rekabetçi bir endüstriye satan tekelcilerin durumunu ele alan bir model de geliştirmişti. Kimi yazarlara göre fiyat rekabetinin temeli Cournot’nun bu incelemesiyle atılmıştır (Morrison 1998; Dimand ve Dore 1999). 26 Piyasa talep fonksiyonun Q = D(p) şeklinde olduğu, firmaların sabit ve eş marjinal maliyetle ( c ) çalıştıkları varsayımı altında temsili i firmasının talebi:          ji jii jii jii ppr eğe 0 ppr eğe )/2D(p ppr eğe )D(p )p,(pD (1.21) Bu durumda piyasa fiyatı marjinal maliyete kadar inecek ve iki firma piyasayı eşit şekilde paylaşacaktır.9 Nitekim cpp ji  gibi bir durumda denge sağlanamaz. Herhangi bir firma fiyatını rakibinin hemen altında belirlemek suretiyle eşit şekilde paylaşılan piyasa talebinin tamamını ele geçirebilir. Benzer şekilde cpp ji  durumu da denge olamaz. Çünkü satış miktarı ve karı sıfır olan i firması, j firmasının fiyatının hemen altında bir fiyat uygulayarak piyasa talebinin tamamını ele geçirebilir. cpp ji  olması durumunda da denge oluşmaz. j firması piyasa talebinin tamamını karşılamakla birlikte kar elde edememektedir. Marjinal maliyet ile i firmasının fiyatı arasında bir fiyat belirleyerek karını artırabilecektir. Sonuç olarak denge cpp ji  olması halinde gerçekleşecektir. Hiçbir firma fiyatını yükseltemeyecektir, zira talebi sıfıra düşecektir. Öte yandan hiçbir firma fiyatını düşürememektedir. Çünkü piyasa talebinin tamamını ele geçirecek olsa dahi fiyat marjinal maliyetin altına ineceğinden firma zarar edecektir. Bertrand modelinde ulaşılan denge tam rekabet koşulları altında ortaya çıkacak dengeyle aynı olmaktadır. Başka bir ifadeyle türdeş bir ürünün piyasasında özdeş maliyet yapısına sahip iki firmanın olması dahi tam rekabet dengesine ulaşmak için yeterli görünmektedir. Bu sonuç iktisat kuramı açısından bir çelişki olarak kabul edilmektedir. Firmaların maliyetleri farklı ise, düşük maliyetli firma diğer firmanın maliyetinin hemen altında bir fiyat belirleyerek tekel olabilir (Tremblay- Tremblay, 2012: 257). 9 Aslında Bertrand (1883) Cournot’un istikrarlı bir denge olamayacağını belirttiği ortak karın en çoklaştırıldığı durumdan yola çıkarak fiyatların karşılıklı olarak indirileceğini vurgulamış, ancak fiyatlardaki karşılıklı indirimin süreklilik arz edeceği ve dengenin oluşamayacağı yanılgısına kapılmıştı. Ancak günümüzde dengenin oluşacağı ispatlanmıştır (Baye ve Kovenock 2008). 27 Ürünlerin farklılaştırılması halinde firmalar kısmen piyasa gücüne sahip olacak, fiyatını rakibinden daha aşağıda belirleyen bir firma ürünlerin türdeş olduğu piyasalardaki gibi talebin tümünü ele geçiremeyecektir. Bu durumda fiyat marjinal maliyet düzeyine kadar düşmeyecek, firmalar marjinal maliyetin üzerinde bir fiyatla satış yaparak kar elde edebileceklerdir. 3.1.3. Edgeworth Modeli Edgeworth (1925: 116-120) göre az sayıda firmanın tam ikame ürünler satmakta olduğu piyasalarda denge fiyatının oluşması mümkün değildir. Bunu açıklamak üzere azalan getirilerin uç bir biçimi olarak ifade ettiği kısıtlı kapasite durumunu ele almıştır. Modelde piyasayı eşit olarak paylaşan ve karşı karşıya olduğu talebin 3/4’ünü karşılayacak kadar kapasitesi bulunan iki firma bulunmaktadır. Başlangıçta her firmanın kendi piyasasında tekelci gibi davranmasıyla oluşan fiyat, karşılıklı fiyat indirimleri sonucunda her firmanın kapasitesini tam olarak kullandığı üretim miktarına karşılık gelen fiyata kadar inmektedir. Bu aşamada, kapasite kısıtı sebebiyle daha fazla satış yapmaları mümkün olmadığı için fiyatı düşürmek hiçbir firmanın yararına olmasa bile fiyatı yükseltmek bunu yapacak olan firmanın karını artırmaktadır. Fiyatını yükselten firma yeni satış fiyatı olarak kendisine en yüksek karı verecek olan tekel fiyatını seçmektedir. Ne var ki rakip firma da tepkisiz kalmayarak fiyatını tekel fiyatına yükseltmektedir. Sonuçta firmalar başlangıçtaki satış fiyatı ve miktarına geri dönmektedir. Bununla beraber fiyat bu noktada sabit kalmamakta ve yeni bir fiyat indirimi salınımı başlamış olmaktadır. Ancak Edgeworth (1925: 121) ürünler farklılaştıkça dengeye ilişkin belirsizliğin azalacağını, ürün farklılaşması arttıkça her firmanın bağımsız bir tekel konumuna yaklaşacağını vurgulamıştır. 3.1.4. Tahmini Değişim Modeli Cournot modelinin en çok eleştirilen yönü firmaların karşılıklı bağımlılıklarını dikkate almadıkları varsayımı olmuştur. Firmaların üretim miktarlarını değiştirirken her defasında yanıldıklarını görmelerine rağmen, rakiplerinin hiçbir tepki göstermeyeceğini beklemeleri modelin gerçekçiliği ve geçerliliği konusunda tereddüt yaratmıştır. Zira oligopol piyasalarda, firmalardan birinin üretim miktarına ilişkin aldığı karar karşılıklı bağımlılık sebebiyle diğerlerinin tepkisini doğurmaktadır. Oligopol piyasaları açıklama iddiasındaki modellerin karşılıklı bağımlılığın sonuçlarını ortaya koyması 28 gerekmektedir. Bu gerçeği göz önünde bulunduran Arthur L. Bowley rakiplerin farklı tepkilerinin sonuçlarını ortaya koyabilen genel çerçeveli bir modelin temelini atmıştır. Bowley’in modelinde firma alacağı kararın rakiplerinin kararlarını etkileyeceğini bilmekte ve kendi için en iyi kararı alırken bu durumu dikkate almayı istemektedir. Firma tarafından alınan kararın rakiplerinin kararları üzerindeki etkisini hesaba katma yöntemi tahmini değişim (conjectural variation) olarak adlandırılmaktadır (Friedman, 1983: 106). Tahmini değişim terimi firmanın, kendi çıktısındaki değişime rakibinin vereceği tepkiye ilişkin tahminini ifade etmektedir (Giocoli, 2005: 604). Kar en çoklaştırmasının birinci derece koşulu bu tahmini içerecek biçimde uyarlanabilir: 0)(qTC' q Q(Q)P'qP(Q) q i i i i i       (1.22) Denklem (1.22)’deki iq Q   terimi i firmasının çıktısındaki değişimin endüstri çıktısında meydana getirdiği değişimi göstermektedir. Bu terim daha açık ifade edilebilir: i j i q q 1 q Q      (1.23) i j q q   tahmini değişim parametresi olup i firmasının, kendi çıktısındaki değişime karşılık j firmasının çıktısını ne kadar değiştireceğine ilişkin tahminini temsil etmektedir. Tahmini değişim parametresinin değeri sıfıra eşit olursa Cournot dengesine ulaşılmaktadır. Diğer bir deyişle i firması çıktısını değiştirmesi halinde rakibi j’nin çıktısını değiştirmeyeceğini beklemektedir. Tahmini değişim parametresi 1’e eşitse i firması kendi çıktısını kısıtladığında j firmasının da çıktısını eşit miktarda kısıtlayacağını beklemektedir. Tahmini değişim parametresi -1 ise i firması kendi çıktısını kısıtladığında j firmasının çıktısını aynı miktarda artıracağını beklemektedir (Martin, 2002: 47). İkiden daha fazla firma bulunan bir endüstride firmaların özdeş olduğu ve tahmini değişim parametresinin hepsi için eşit olduğu kabul edilir, endüstri için tahmini 29 değişim parametresi v ile temsil edilirse kar en çoklaştırmasının birinci derece koşulu aşağıdaki gibi ifade edilebilir: 0)(qTC'v](Q)[1P'qP(Q) ii  (1.24) Endüstri tahmini değişim parametresinin v = 0 olması Cournot çözümüne karşılık gelmektedir. Firma kendi çıktısını belirlerken rakiplerinin çıktısını veri kabul etmektedir. Eğer v = -1 ise tam rekabetçi bir endüstri söz konusudur. Her bir firma fiyat alıcıdır zira çıktısındaki değişimin rakiplerinin çıktısındaki değişimle denkleştirileceğini ve bu sebeple piyasa fiyatının değişmeyeceğini tahmin etmektedir. Endüstrinin ortak karı en çoklaştıran kartel gibi davranması durumunda v = n-1 değerini almaktadır. Herhangi bir firma çıktısını kısıtladığında rakiplerinin de çıktılarını aynı oranda kısıtlayacağını ve piyasa paylarının sabit kalacağını tahmin etmektedir (OFT, 2011: 46). 3.1.5. Hotelling Modeli H. Hotelling 1929 tarihli çalışmasında türdeş ürünler satan rakipler arasındaki rekabetin sebep olduğu fiyat istikrarsızlığının uygun ölçüde ürün farklılaştırması halinde ortadan kalkacağına işaret etmektedir. Hotelling’in örneğinde L uzunluğunda doğrusal bir caddede eşit aralıklarla yayılmış müşteriler ve caddenin her iki ucuna sırasıyla a ve b kadar uzaklıkta iki firma (A ve B) bulunmaktadır (Şekil 1.3). Üretim maliyeti sıfırdır ve firmaların konumu dışında mallar arasında bir farklılık bulunmamaktadır. Her bir müşteri bir birim mal talep etmektedir. Dolayısıyla iki firmanın toplam satışı L birime eşittir. Müşteriler malın fiyatı dışında birim uzaklık başına c kadar taşıma maliyetine katlanmaktadır. Bu durumda örneğin A firmasının x kadar uzağındaki bir müşteri için malın teslim fiyatı cxPA  birimdir. Söz konusu firmaların herhangi birinden alışveriş yapmakta kayıtsız olan müşterinin konumu (z) her iki firmanın satış yapabileceği bölgeleri ayıran konumdur. Konumu tespit etmek üzere firmaların teslim fiyatları eşitlenir: cyPcxP BA  (1.25) a x y b z A B Şekil 1.3. Hotelling Caddesi 30 Bu eşitlikte y yalnız bırakılırsa c PP xy BA   (1.26) Öte yandan (1.26)’da elde edilen y, yxbaL  eşitliğinde yerine konulduğunda x’in değeri bulunur: ) c PP ba(L 2 1x AB   (1.27a) Benzer işlemler y için yapılarak y’nin değeri elde edilir: ) c PP ba(L 2 1y BA   (1.27b) Bu ifadelerden hareketle her iki firmanın kar fonksiyonu belirlenebilir: ΠA = PAqA= PA(a+x)= 1 2 (L + a - b)PA - PA 2 2c + PAPB 2c (1.28a) ΠB = PBqB= PB(b+y)= 1 2 (L - a + b)PB - PB 2 2c + PAPB 2c (1.28b) Her firma fiyatını, rakibinin fiyatı veri iken, kendi karını en çoklaştıracak şekilde belirleyecektir. Buna göre A ve B firmalarının fiyatları sırasıyla: ) 3 bac(LPA   (1.29a) ) 3 bac(LPB   (1.29b). Fiyat ve miktar değerleri kar denkleminde yerine konularak firmaların karları 2 A ) 3 ba(L 2 c   ve 2 B ) 3 ab(L 2 cΠ   olarak hesaplanır. Anlaşılacağı üzere fiyatlar ve karlar taşıma maliyetlerine bağlı olarak yükselmektedir. Başka bir ifadeyle ürün farklılaştırması firmaların pozitif kar elde etmelerini sağlamaktadır. Belirtmek gerekir ki Hotelling (1929: 54) mesafe mecazını ürün farklılaştırmasının çeşitli boyutlarını temsil etmek amacıyla kullanmıştır. Mesafe müşterinin ürünün özelliklerine ilişkin tercihlerini, taşıma maliyeti ise tam olarak tercih ettiği ürünü edinememenin müşteriye verdiği sıkıntıyı (disutility) yansıtmaktadır. 31 Diğer yandan, örneğin A firmasının konumu ile caddenin sol ucu arasındaki a mesafesinin artması A’nın karını yükseltmektedir. Benzer sonuç b mesafesinin artması halinde B firması içinde geçerlidir. Hotelling (1929: 53) iki firmanın konumları değiştirebilmesinin mümkün olması halinde piyasa paylarını büyüterek karlarını yükseltmek amacıyla caddenin merkezine (a=b=L/2) yerleşecekleri sonucuna varmıştır. Bu sonuç daha sonraları K. Boulding (1966: 484) tarafından “en az farklılaştırma ilkesi” (principle of minimum differentiation) olarak ifade edilmiştir. Ne var ki firmalar hem konumlarını hem de fiyatlarını belirleyebiliyorlarsa dengenin oluşması mümkün değildir. Zira iki firma aynı konuma yerleştiklerinde, fiyat rekabeti fiyatın marjinal maliyete kadar düşmesine sebep olur. Bu durumda firmaların birbirlerinden uzaklaşmaları (ürünlerini farklılaştırmaları) daha yüksek bir fiyat uygulayabilmelerine ve daha fazla kar elde etmelerine imkân verecektir. Ayrıca firma konumlarının sabit olması halinde dahi dengenin oluşabilmesi için firmaların birbirlerinden yeteri kadar uzak olmaları gerekmektedir (d’Aspremont – Gabszewicz – Thisse, 1979). 3.1.6. Chamberlin Modeli Chamberlin (1929; 1933) tarafından geliştirilen oligopol modeli karşılıklı bağımlılığın göz ardı edildiği Cournot ve Bertrand çözümlerinin bir eleştirisi niteliğindedir. Chamberlin’e göre bu çözümlerin hiçbiri her bir satıcının kar en çoklaştırıcı gibi davrandığı varsayımı ile uyumlu değildir. Bunun için her bir firmanın, kendi davranışının fiyat üzerindeki doğrudan etkisi kadar dolaylı etkilerini de içeren toplam etkisini dikkate alması gerekmektedir. Bir satıcının, rakibinin tepki vereceği çok açık olan bir davranışta bulunup, karşılıksız kalacağını beklemesi saflık olacaktır. Az sayıda firmanın olduğu bir piyasada her bir firma bağımsız ve akılcı bir biçimde kar en çoklaştırmaktaysa kendi davranışının rakipleri üzerinde etkisi olacağını fark edecektir. Bu durum, rakip firmaların kayıplarını kabullenerek karşılıksız bırakacağı varsayımını anlamsızlaştıracaktır. Herhangi bir firmanın fiyatını indirmesi en nihayetinde kendi karını azaltacağından hiçbir firma fiyat indirmeyecektir. Firmalar tamamen bağımsız davranmakla birlikte piyasa dengesi aralarında tekelci bir anlaşma bulunması durumuyla aynı olacaktır (Chamberlin, 1929; 83–85). 32 Chamberlin bir takım belirsizliklerin sonucu etkileyebileceğini vurgulamıştır. Bu belirsizliklerden biri rakiplerin zekâ ve uzak görüşlülük düzeyine ilişkindir. Bazı firmalar fiyat savaşı başlatmanın uzun vadede kendi çıkarlarına olmayacağını görebilirken, kimileri yalnızca kısa vadeli kazançlar için istekli olabilir. Herhangi bir firma rakiplerinin ne şekilde davranacağı hakkında şüphe içindeyse kendi uzak görüşlü davranışının sonuçlarından da şüphe duyacaktır. Diğer bir belirsizlik ise firma sayısının, herhangi bir firmayı kendi davranışının rakiplerini etkileyip etkilemeyeceği konusunda belirsizlik içinde bırakabilecek kadar olmasıdır. Piyasadaki rakip sayısı ne tam rekabetçi piyasalardaki gibi rakiplerin birbirlerini etkileyemediği bir yapı oluşturmaya yetecek kadar çok, ne de belirgin bir karşılıklı bağımlılık oluşturacak kadar az olabilir. Bu aralıktaki rakip sayısı, bir firmanın fiyat indiriminin sonuçlarını öngörülemez hale getirebilecektir (Chamberlin, 1929: 88-89). 3.1.7. Stackelberg Modeli Alman iktisatçı H. F. von Stackelberg 1934 yılında yayınladığı çalışmada Cournot modelinin uzantısı olan ve kendi ismiyle anılan oligopol modelinin temelini atmıştır. Stackelberg’in “asimetrik düopol” olarak adlandırdığı modelde firmalardan biri Cournot çözümündeki gibi rakibinin çıktısını veri kabul ederken diğer firma rakibinin bu şekilde davrandığını bilmekte ve durumdan yararlanmaktadır. Stackelberg rakibinin çıktısını veri kabul eden firmayı bağımlı veya takipçi, bunu bilerek durumdan yararlanan firmayı ise bağımsız veya hâkim firma olarak tanımlamıştır (Scherer 1996: 64). Bağımsız davranan firma günümüz yazınında önder olarak tanımlanmaktadır. Eğer firmaların maliyet ve talep yapıları benzerse her firma aynı kar en çoklaştırıcı konumu tercih etmeye yatkın olacaktır. Her iki firmanın takipçi gibi davranmasıyla Cournot çözümüne varılması mümkün olduğu gibi, her iki firmanın önder gibi davranması da ihtimaller arasındadır. Stackelberg önderliğin her firma için tercih edilebilir bir konum olduğunu, ancak her firmanın önder gibi davranmasının fiyat savaşı ve dengesizliğe yol açacağını belirtmiştir (Scherer, 1996: 64-65). 3.1.8. Sweezy Modeli Dirsekli talep eğrisi olarak da bilinen Sweezy modeli 1939 yılında P. M. Sweezy ile R. L. Hall ve C. J. Hitch’in birbirilerinden bağımsız olarak yayınlamış oldukları çalışmalarla şekillenmiştir. Sweezy’in (1939) modeli oligopolcülerin fiyat değişiminin 33 aşağı ya da yukarı yönde olmasına göre farklı tepkiler vereceği görüşüne dayanmaktadır. Hall ve Hitch (1939) ise üreticilerle fiyatlama davranışları üzerine yaptıkları görüşmeler sonucunda oligopol piyasalarda dirsekli bir talep eğrisinin geçerli olduğu sonucuna varmıştır. Modele göre oligopolcü bir firma fiyatını indirmesi durumunda, rakiplerinin de fiyatlarını indirmesi sebebiyle satışlarını çok fazla artıramayacaktır. Diğer yandan fiyatını yükseltmesi durumunda, rakiplerinin fiyatlarını değiştirmemesi sebebiyle müşterilerini kaybedecektir. Dolayısıyla oligopolcü bir firmanın fiyat değiştirme güdüsü yoktur. Sweezy (1939: 572-573) dirsekli talep eğrisi modeliyle oligopol piyasalarda fiyatın nasıl oluşacağını değil, herhangi bir şekilde varılan denge fiyat miktar bileşiminin istikrarlı olacağını göstermeyi amaçlamıştır. Denge fiyat miktar bileşiminin piyasanın geçmişine bağlı olduğunu belirtmiştir. 3.1.9. Fellner’in Eleştirileri ve Pazarlık Çözümü Oyun kuramına dayalı çözümlemeler henüz bilinmemekteyken geleneksel modellerin oligopol piyasaları açıklayamadığı kanısı yaygındı. W. Fellner (1949) oligopol piyasaların, bir firmanın karar alırken rakiplerinin tepkisiz kalacağı varsayımına dayalı modellerle çözümlenmesini eleştirmiştir. Bu eleştirilerin başlıca nesnesi Cournot modelidir. Fellner’e göre Cournot dengesine varılma sürecinde firmalar varsayımlarının yanlış olduğunu fark edecekler ve varsayımlarını değiştireceklerdir. Bu Cournot tepki fonksiyonlarının ve onlara dayalı çözümlemelerin geçerliliğini ortadan kaldıracaktır. Her bir firma diğerlerinin davranış kalıbı hakkındaki varsayımını değiştirdiğinde Cournot dengesine ulaşmak mümkün olmayacaktır. Fellner, dengeye varılma sürecinde yanlış ancak dengede doğru olan varsayımından ötürü Corunot çözümünü “yanlış sebeple doğru” olarak nitelendirmiştir. Fellner tahmini değişim ve Stackelberg modellerini de benzer biçimde eleştirmiştir. Tahmini değişim modelinde başlangıç varsayımı ne olursa olsun dengeye varılma sürecinde değişikliğe uğrayacak ve yanlış olduğu ortaya çıkacaktır. Denge ancak hiçbir firma varsayımının yanlış olduğunu fark etmezse istikrarlı olacaktır ki bu mümkün görünmemektedir. Dolayısıyla tahmini değişim modeli Cournot modelinden daha üstün değildir (1949: 71-75). Stackelberg liderliği takipçi olmaktan daha tercih edilebilir olduğu sürece her firma liderlik için mücadele edecektir. Bu ise Stackelberg 34 dengesizliğine sebep olur. Firmalar arasındaki liderlik mücadelesi uzun süre devam edebilir ve ancak birinin takipçiliği kabullenmesiyle son bulabilir (1949: 100). Fellner az sayıda firma arasındaki rekabetin sonuçları konusunda Chamberlin ile benzer görüşler ileri sürmüştür. Oligopolcülerin ortak karlarını en çoklaştırma eğilimi içinde olmalarına karşın maliyet farklılıkları ve ürün farklılaştırması gibi çok sayıda etkenin bu eğilimi sınırlayabildiğini vurgulamıştır. Oligopolcüler arasındaki sorunu fiyat ve kar paylaşımı üzerine bir “pazarlık” olarak gören Fellner (1950), pazarlığın açık veya örtük biçimde çözülmesinin temel bir farklılık yaratmayacağını belirtmiştir. Fellner’e göre oligopolcüler arasında kendiliğinden ortaya çıkacak eşgüdüm neredeyse kaçınılmazdır. 3.2. FİYAT ÖNDERLİĞİ MODELLERİ 3.2.1. Boulding’in Fiyat Önderliği Modelleri K. Boulding (1966) türdeş ürünler satan oligopol endüstriler için üç farklı fiyat önderliği modeli geliştirmiştir. Bunlardan ilkinde özdeş maliyet yapısına ve eşit piyasa payına sahip olan iki firmalı bir endüstri ele alınmaktadır. İkinci modelde maliyetleri farklı piyasa payları eşit, üçüncü modelde ise maliyetleri özdeş ancak piyasa payları farklı olan iki firmalı endüstride fiyat önderliğinin sonuçları incelenmektedir. İlk modelde fiyat önderliği sonucunda oluşan fiyat ve miktar tekel halinde oluşacak fiyat ve miktar ile aynı olmaktadır.10 İkinci ve üçüncü modellerde ise ürünlerin türdeşliği varsayımının sonucu olarak birden fazla fiyat oluşması mümkün olmadığından, kar en çoklaştırması koşulunu daha düşük fiyat düzeyinde gerçekleştiren firma fiyatı belirlemektedir. Bu da ikinci modelde düşük maliyetli firmanın, üçüncü modelde küçük piyasa payına sahip firmanın fiyat önderi olacağı anlamına gelmektedir (Markham 1951: 893). 3.2.2. Hâkim Firmanın Fiyat Önderliği Modeli Hâkim firma fiyat önderliği modelinin temeli Alman iktisatçı K. Forcheimer’ın ([1908]1983) eksik tekel olarak adlandırdığı piyasa yapısı üzerine yazdığı çalışmaya 10 Talep fonksiyonun doğrusal olması ve iki firmanın birleşmesinin olumlu veya olumsuz ölçek ekonomileri yaratmaması durumunda (Boulding 1966: 477-478). 35 dayanmaktadır. Ancak Forcheimer konuyu sayısal örneklerle ele almıştır. F. Zeuthen ve A. J. Nichol 1930’da birbirlerinden ayrı olarak hâkim firmanın fiyatlama davranışını şekiller yardımıyla açıklamaya çalışmışlardır. Modele günümüzdeki biçimini veren ise G. Stigler (1940) olmuştur (Schenzler, Siegfried ve Thweatt, 1992). Hâkim firma modelinde, endüstri çıktısının büyük bölümünü üretmekte olan fiyat belirleme gücüne sahip bir firma ile çok sayıda küçük ölçekli firmanın bulunduğu kabul edilmektedir. Hâkim firma, piyasa talebinden küçük firmaların toplam arzının çıkarılmasıyla elde edilen artık talebe göre kendi karını en çoklaştırmakta, küçük firmalar hâkim firma tarafından belirlenen fiyatı veri almaktadır (Sitgler 1940: 523). Model, bir endüstride küçük ölçekli dahi olsa rakip firmaların bulunmasının hâkim firmanın fiyatlama gücünü zayıflattığını ortaya koymaktadır. 3.3. ORTAK KARI EN ÇOKLAŞTIRAN KARTEL MODELİ Kartelleşen bir endüstrinin temel amacı ortak karın yükseltilmesidir. Endüstri karının en yüksek olduğu durum tam tekelleşme olduğuna göre kartelin birden çok tesisli tekelci gibi hareket etmesi gerekmektedir. Endüstrinin marjinal maliyetinin piyasa talep eğrisinden türetilen marjinal hasılata eşitlendiği miktar, ortak karı en çoklaştıran üretim miktarıdır. Her bir firmanın üretim kotası, bireysel marjinal maliyeti diğerlerinin marjinal maliyetine ve aynı zamanda kartelin marjinal hasılatına eşit olacak şekilde belirlenmelidir. Bu şekilde bir kota paylaşımla kartelin toplam üretim maliyeti en aza inecektir (Patinkin 1947). 3.3.1. Üretim Miktarının Belirlenmesi Ortak kar    n 1i i , toplam üretim miktarı    n 1i iqQ ve toplam maliyet    n 1i i )C(qTC ile temsil edilirse kartelin kar fonksiyonu TCP(Q).QΠ  biçimde ifade edilebilir. Kar en çoklaştırması için kar fonksiyonunun her bir firmanın üretim miktarına göre birinci derece türevi sıfıra eşit olmalıdır: 0MCq q P(Q)P(Q) q i n 1i i ii         (1.30) 36 Türdeş bir mal üreten, marjinal maliyetleri özdeş ve sabit (c) iki firmanın (i ve j) bulunduğu, ters talep fonksiyonu )qb(qaP ji  olan endüstrinin ortak karı: )qc)(q-(PΠΠΠ 21ji  (1.30a) Ortak karın en çoklaştırılmasının birinci derece koşulları: 0c2bq2bqa q Π ji i    (1.31a) 0c2bq2bqa q Π ij j    (1.31b) Birinci derece koşullar birbiriyle özdeş olduklarından eşanlı çözüm mümkün değildir. Bunun yerine ortak karı en çoklaştıran üretim miktarı belirlenebilir. Söz konusu miktar iki firmanın üretim miktarları toplamına eşittir; k j k i k qqQ  . Burada k iq yalnız bırakılarak ( k j kk i q -Qq  ) birinci derece koşulda yerine konulur ve koşul Qk için çözülürse kartel üretimi 2b caQk   olarak bulunur. Üretim değeri talep fonksiyonunda yerine konulduğunda kartel fiyatı 2 caPk   olur. Kartelin ortak karı ise 4b c)(a 2  değerini alır. Dikkat edilirse bu değerler tekel halinde oluşacak değerlerle aynıdır. Firmaların maliyetleri özdeş olduğundan her iki firma kartel çıktısının yarısını ( 4b ca  ) üretecek ve kartel karının yarısını ( 8b c)(a 2 ) kazanacaktır. Kartel çözümü eş kar eğrileri yardımıyla geometrik olarak açıklanabilir (Romp, 1997: 61-62; Church – Ware, 2000: 245). Bunun için eş kar eğrileri kullanılarak bağıt eğrisinin elde edilmesi gerekmektedir. Rakibinin karı veri iken bir firmanın elde edebileceği en yüksek kar, rakibin eş kar eğrisine teğet olan eş kar eğrisinin temsil ettiği kar düzeyidir. Bağıt eğrisi iki firmanın eş kar eğrilerinin birbirlerine teğet geçtikleri noktalar birleştirilerek elde edilebilir. Sabit marjinal maliyet halinde doğrusal bir şekil alan bağıt eğrisi ortak karı en çoklaştıran çıktı bileşimlerinin geometrik yerini verir.11 11 Artan marjinal maliyet halinde bağıt eğrisi doğrusal bir şekil almayacak ve üzerindeki her noktada kar en çoklaşmayacaktır. Ancak gerek sabit gerekse artan marjinal maliyet halinde bağıt eğrisi üzerindeki her 37 Şekil (1.4)’de bağıt eğrisi qj m qi m doğrusu ile temsil edilmektedir. Bağıt eğrisinin eksenleri kestiği qj m ve qi m noktaları sırasıyla j ve i firması için tekel çıktısını temsil etmektedir. Eğri üzerinde qj m noktasından qi m doğru hareket edildikçe j firmasının çıktısı ve karı azalırken i firmasının çıktısı ve karı artmaktadır. Diğer yandan eğri üzerindeki her nokta ortak karı en çoklaştırmasına karşın eğrinin yalnızca bir bölümü firmalardan her birine eş anlı olarak Cournot dengesinde elde edebileceğinden daha fazla kar sağlamaktadır. Bu bölüm, firmaların Cournot dengesinde elde ettikleri karları temsil eden Πi C ile Πj C eş kar eğrilerinin arasında kalan FG aralığıdır. Firmalar bu aralıktaki her hangi bir çıktı bileşimini tercih edebilirler. Özdeş maliyet varsayımı sonucu firmalar, her birine kartel karının yarısını kazandıran K noktasına karşılık gelen miktarda üretim yapacaklardır. Örneğin i firması qi k kadar üretim yaparak Πi k kadar kar elde edecektir. 3.3.2. Kartellerde İstikrar Sorunu Karteller üyeleri açısından çekici görünmekle birlikte sürdürülebilmeleri güç olan örgütlerdir. Üye firmaların ürünlerinin türdeş ve maliyet yapılarının benzer olduğu çıktı bileşimi bağıt eğrisinin altında kalan çıktı bileşimlerinden daha yüksek bir ortak kar düzeyini temsil eder. Bağıt eğrisi üzerinde bir firmanın karının azalmadan diğerinin artması mümkün değildir. Başka bir ifadeyle bağıt eğrisi Pareto etkin çıktı bileşimlerini verir. C K Qi Qj qi m qj m Πi k Πi C Πj C Πj k 0 qi c qi k F G RFi RFj Şekil 1.4. Ortak Karın En Çoklaştırılması 38 karteller dahi istikrarsızlık içindedir. Zira diğer üyelerin kartele sadık olduğuna inandığı sürece her bir üyenin aldatma güdüsü bulunur. Kartel üyelerinin kotaları kadar üretim yapmaları durumunda kotasından daha fazla üretim yapan bir firma kotasını üretmekle elde edebileceğinden daha fazla kar elde edebilir. Kartelde hile yapan firmanın daha yüksek kar düzeyine ulaşabileceği tepki eğrileriyle açıklanabilir (Church – Ware, 2000: 245). Şekil (1.5)’de görüldüğü üzere kartel üyesi j firması kotası (qj k) kadar üretim yaparken i firmasına en yüksek karı sağlayan üretim miktarı i’nin tepki eğrisi (RFi) üzerindeki D noktasına karşılık gelen qi d kadardır. Endüstri üretimi ortak karı en çoklaştıran miktarın üzerine çıkacak olmakla beraber daha fazla üretim yapan i’nin karı yükselecektir. O halde i firması aldatmayı tercih edecektir. Ne var ki aynı durum j içinde geçerlidir. Her bir firma diğerinin kotasına sadık kalacağını varsayarak kendi tepki fonksiyonuna göre hareket edecek olursa endüstri üretimi, her iki firmanın bireysel karlarını, kartele sadık kalmakla elde edebileceklerinin altına düşürecek kadar yükselecektir. Osborne (1976) aldatmanın önüne geçilebilmesi için kota kuralı olarak adlandırılan bir cezalandırma önermektedir. Kota kuralına göre anlaşmaya sadık kalan firma, aldatılması halinde üretim miktarını anlaşmaya uymayan firmanın artırdığı oranda artırmalıdır. Diğer bir ifadeyle aldatılarak piyasa payını kaybeden firma, K Qi Qj qj m D RFj RFi 0 qi d qi k qj k Şekil 1.5. Kartelde Hile Sorunu 39 üretimini anlaşmayla belirlenen piyasa payına ulaşana kadar artırmalıdır. Osborne’nun bu önerisi şekil (1.6)’de eş kar eğrileri ve bağıt eğrisi (CC) üzerinde açıklanmaktadır. Üzerinde anlaşılan üretim miktarları başka bir ifadeyle kotalar q1 0 ve q2 0 olarak belirlenmiş olsun. Diğer firma kotası kadar üretim yaparken firmalardan biri üretim miktarını gizlice artırırsa daha yüksek bir kar elde edebilir. Örneğin şekilde firma 1 üretim miktarını q1 c’ye çıkarırsa Π1 1 eş kar eğrisiyle temsil edilen daha yüksek bir kar düzeyine ulaşacaktır. Ne var ki firma 2 de benzer şekilde üretimini gizlice q2 c’ye yükseltirse her iki firma ancak daha düşük bir kar düzeyini temsil eden Πi 3 eş kar eğrilerinin kesiştiği c noktasına ulaşabilir. Dolayısıyla iki firma da karşı tarafı aldatmayı tercih ettiğinde anlaşmaya sadık kalmakla elde edebileceklerinden daha az kar elde edeceklerdir. Πi 2(q1 0,q2 0) > Πi 3(q1 c,q2 c) (i=1,2) (1.32) Firmalardan birinin tek taraflı olarak anlaşmaya uymayıp kotasını aşması durumunda rakip firma için üretimini artırmak anlaşmaya sadık kalmaktan daha iyi bir seçenek olmaktadır. Nitekim şekilde görüleceği üzere firma 1 üretim miktarını q1 c’ye çıkararak Π1 1 eşkar eğrisine ulaşırken firma 2 üretim miktarını (q2 0) yükseltmezse Π3’den daha düşük bir kar düzeyini temsil eden Π2 4 eş kar eğrisi üzerinde olacaktır. Π1 1 Q2 O Π1 2 Π1 3 Π2 4 Π2 3 Π2 2 q1 c q1 0 q2 0 q2 c Q1 c c1 q* C C Şekil 1.6. Kota Kuralı 40 Kota kuralının işleyebilmesi için eş kar eğrilerinin, bağıt eğrisi üzerinde birbirlerine teğet oldukları noktada, orijinden çıkan ve üzerindeki her noktada piyasa paylarının sabit olduğu ışına da (eğim sabit olduğundan piyasa payları değişmemektedir) teğet olmaları gerekmektedir. Üretim miktarlarının anlaşmanın başından itibaren bu şekilde tespit edilmesi kota kuralının aldatmayı caydırmasını sağlamaktadır. Çünkü aldatılan firma üretimini aldatan firma kadar artırıp piyasa payını korumaz ise bunu yaparak elde edebileceğinden daha düşük bir kar düzeyinde kalacaktır. Eğer koşul gerçekleşmezse aldatılan firma üretimini değiştirmemesi halinde, üretimini artırmaya göre daha iyi bir durumda olur ki bu cezalandırma tehdidinin inandırıcılığının olmadığı anlamına gelmektedir. d’Aspremont vd. (1983) kartelin istikrarlı olup olamayacağı konusunda almaşık bir yaklaşım geliştirmişlerdir. Yazarlar türdeş ürünler üreten n firmalı endüstride k ≤ n üyeli bir fiyat kartelinin bulunduğu, üye olmayan firmaların ise kartelin dışsallığından faydalandıkları eş deyişle “bedavacılık” yaptıkları durumda kartelin istikrarlı olma koşullarını açıklamaktadırlar. Kartel üyelerinin bireysel karı Πc(k), kartel üyesi olmayan firmaların bireysel karı Πf(k), kartele bir üye daha katıldığında kartel üyelerinin bireysel karı Πc(k+1), son olarak kartelden bir üye ayrıldığında kartel üyesi olmayan firmaların bireysel karı Πf(k- 1) ile temsil edilsin. Πf(k-1) ≤ Πc(k) ve k ≥ 1 koşulu geçerli olduğunda kartel içsel olarak